증권발행실적보고서 2024-03-28 09:38:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240328000119
| 금융감독원장 귀하 | 2024년 03월 28일 |
| 회 사 명 : | 삼성증권주식회사 |
| 대표 이사: | 박 종 문 |
| 본 점 소 재 지 : | 서울시 서초구 서초대로 74길 11 삼성전자 빌딩 |
| (전 화) 02-2020-8000 | |
| (홈페이지) http://www.samsungpop.com | |
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) Structured Equity팀장 (성 명) 김 병 인 |
| (전 화) 02-2020-7636 | |
1. 청약 및 납입일정
| 증권의 종류 | 청약 개시일 | 청약 종료일 | 납입일 |
|---|---|---|---|
| 주가연계증권 | 2024년 03월 20일 | 2024년 03월 27일 | 2024년 03월 27일 |
2. 인수기관별 인수금액
| (단위 : 원) |
| 인수기관 | 회 차 | 인수금액 | 비 율 |
|---|---|---|---|
| 0 | 0 | 0 | 0 |
| 0 | 0 | 0 | 0 |
본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.
3. 청약 및 배정현황
| (단위 : 원, 주, %) |
| 회 차 | 모집 총액 | 청약현황 | 최종배정현황 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 건수 | 금액 | 비율 | 건수 | 금액 | 비율 | ||
| 29456 | 5,000,000,000 | 45 | 3,058,100,000 | 61.2 | 45 | 3,058,100,000 | 61.2 |
| 29457 | 5,000,000,000 | 69 | 2,066,370,000 | 41.3 | 69 | 2,066,370,000 | 41.3 |
| 29458 | 5,000,000,000 | 29 | 421,090,000 | 8.4 | 29 | 421,090,000 | 8.4 |
| 29459 | 5,000,000,000 | 85 | 3,177,640,000 | 63.6 | 85 | 3,177,640,000 | 63.6 |
| 29460 | 5,000,000,000 | 78 | 1,904,390,000 | 38.1 | 78 | 1,904,390,000 | 38.1 |
| 29461 | 5,000,000,000 | 20 | 508,950,000 | 10.2 | 20 | 508,950,000 | 10.2 |
| 29462 | 5,000,000,000 | 20 | 189,630,000 | 3.8 | 20 | 189,630,000 | 3.8 |
| 29463 | 5,000,000,000 | 13 | 166,940,000 | 3.3 | 13 | 166,940,000 | 3.3 |
| 29464 | 5,000,000,000 | 5 | 8,620,000 | 0.2 | 5 | 8,620,000 | 0.2 |
4. 배정방법
다음 각호의 방식으로 처리합니다.
(i) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100% 이상인 경우 청약금액에 비례하여 안분배정함(1증권 미만 절사). 단, 위 안분배정으로 발생한 잔여수량에 대해서는 청약자의 청약금액이 큰 순서대로 해당 청약자에게 각 1증권씩 배정하되, 청약금액이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌 개설일이 앞서는 순서, 위탁계좌 개설일이 동일한 청약자가 경합하는 경우에는 위탁계좌번호가 앞서는 순서대로 잔여수량을 1증권씩 배정함. 그러한 배정에 따른 후에도 남게되는 잔여수량에 대해서는 배정을 하지 아니함으로써 미발행으로 처리함.
(ii) 공모결과 총 청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우 미달분은 미납처리하여 부분납입으로 종결함.
1) 증권교부일 : 해당사항 없음 (증권의 실물은 투자자에게 교부되지 아니하며, 투자자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장일 : 해당사항 없음.
3) 증자등기일 : 해당사항 없음.
가. 청약공고
| 구 분 | 장 소 | 일 자 |
|---|---|---|
| 청 약 공 고 | 금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr) | 2024년 03월 19일 |
나. 배정공고
| 구 분 | 장 소 | 일 자 |
|---|---|---|
| 배 정 공 고 | 금융위(금감원)전자공시시스템 홈페이지 (http://dart.fss.or.kr) | 2024년 03월 28일 |
다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시
전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr
라. 투자설명서 공시
전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr
가. 자금조달내역
| [종목명 : | 삼성증권 제29456회 주가연계증권 | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상 발행예정 총액 | 실제 자금조달총액 | 확정 권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액 (A) | 수량 (B) | 발행총액 (A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 305,810 | 3,058,100,000 | 3,058,100,000 | - |
| 매 출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a + b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 305,810 | 3,058,100,000 | 3,058,100,000 | - |
| [종목명 : | 삼성증권 제29457회 주가연계증권 | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상 발행예정 총액 | 실제 자금조달총액 | 확정 권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액 (A) | 수량 (B) | 발행총액 (A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 206,637 | 2,066,370,000 | 2,066,370,000 | - |
| 매 출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a + b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 206,637 | 2,066,370,000 | 2,066,370,000 | - |
| [종목명 : | 삼성증권 제29458회 주가연계증권 | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상 발행예정 총액 | 실제 자금조달총액 | 확정 권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액 (A) | 수량 (B) | 발행총액 (A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 42,109 | 421,090,000 | 421,090,000 | - |
| 매 출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a + b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 42,109 | 421,090,000 | 421,090,000 | - |
| [종목명 : | 삼성증권 제29459회 주가연계증권 | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상 발행예정 총액 | 실제 자금조달총액 | 확정 권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액 (A) | 수량 (B) | 발행총액 (A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 317,764 | 3,177,640,000 | 3,177,640,000 | - |
| 매 출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a + b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 317,764 | 3,177,640,000 | 3,177,640,000 | - |
| [종목명 : | 삼성증권 제29460회 주가연계증권 | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상 발행예정 총액 | 실제 자금조달총액 | 확정 권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액 (A) | 수량 (B) | 발행총액 (A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 190,439 | 1,904,390,000 | 1,904,390,000 | - |
| 매 출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a + b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 190,439 | 1,904,390,000 | 1,904,390,000 | - |
| [종목명 : | 삼성증권 제29461회 주가연계증권 | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상 발행예정 총액 | 실제 자금조달총액 | 확정 권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액 (A) | 수량 (B) | 발행총액 (A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 50,895 | 508,950,000 | 508,950,000 | - |
| 매 출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a + b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 50,895 | 508,950,000 | 508,950,000 | - |
| [종목명 : | 삼성증권 제29462회 주가연계증권 | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상 발행예정 총액 | 실제 자금조달총액 | 확정 권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액 (A) | 수량 (B) | 발행총액 (A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 18,963 | 189,630,000 | 189,630,000 | - |
| 매 출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a + b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 18,963 | 189,630,000 | 189,630,000 | - |
| [종목명 : | 삼성증권 제29463회 주가연계증권 | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상 발행예정 총액 | 실제 자금조달총액 | 확정 권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액 (A) | 수량 (B) | 발행총액 (A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 16,694 | 166,940,000 | 166,940,000 | - |
| 매 출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a + b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 16,694 | 166,940,000 | 166,940,000 | - |
| [종목명 : | 삼성증권 제29464회 주가연계증권 | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상 발행예정 총액 | 실제 자금조달총액 | 확정 권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액 (A) | 수량 (B) | 발행총액 (A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 862 | 8,620,000 | 8,620,000 | - |
| 매 출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a + b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 862 | 8,620,000 | 8,620,000 | - |
나. 발행비용
(1) 인수수수료 : -
(2) 발행분담금 : 575,040 원
(3) 보증료 : -
(4) 기타비용 : -
다. 자금사용예정내역
(1) 개 요
- 중도 및 만기상환금액의 헷지를 위하여, 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 증권과 유사한 내용의 증권을 매입하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다.
(2) 사용내역
[종목명 : 삼성증권 제29456회 주가연계증권]
| 내역 | 금액 |
| 우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타 | 3,058,100,000 원 |
| 합계 | 3,058,100,000 원 |
[종목명 : 삼성증권 제29457회 주가연계증권]
| 내역 | 금액 |
| 우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타 | 2,066,370,000 원 |
| 합계 | 2,066,370,000 원 |
[종목명 : 삼성증권 제29458회 주가연계증권]
| 내역 | 금액 |
| 우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타 | 421,090,000 원 |
| 합계 | 421,090,000 원 |
[종목명 : 삼성증권 제29459회 주가연계증권]
| 내역 | 금액 |
| 우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타 | 3,177,640,000 원 |
| 합계 | 3,177,640,000 원 |
[종목명 : 삼성증권 제29460회 주가연계증권]
| 내역 | 금액 |
| 우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타 | 1,904,390,000 원 |
| 합계 | 1,904,390,000 원 |
[종목명 : 삼성증권 제29461회 주가연계증권]
| 내역 | 금액 |
| 우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타 | 508,950,000 원 |
| 합계 | 508,950,000 원 |
[종목명 : 삼성증권 제29462회 주가연계증권]
| 내역 | 금액 |
| 우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타 | 189,630,000 원 |
| 합계 | 189,630,000 원 |
[종목명 : 삼성증권 제29463회 주가연계증권]
| 내역 | 금액 |
| 우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타 | 166,940,000 원 |
| 합계 | 166,940,000 원 |
[종목명 : 삼성증권 제29464회 주가연계증권]
| 내역 | 금액 |
| 우량 등급 채권 및 선물, 옵션, 유동성 등 기타 | 8,620,000 원 |
| 합계 | 8,620,000 원 |
[종목명 : 삼성증권 제29456회 주가연계증권]
- 최초기준가격 및 자동조기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최초기준가격 | [KOSPI200]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [NKY225]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최초기준가격 결정일 (예정) | [2024년 03월 27일] ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 월수익 중간기준가격 | 각 월수익 중간기준가격 결정일 현재 각 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가(총 [35]회) |
| 4) 월수익 중간기준가격 결정일(예정) | 1차: 2024년 04월 26일 2차: 2024년 05월 27일 3차: 2024년 06월 27일 4차: 2024년 07월 26일 5차: 2024년 08월 27일 6차: 2024년 09월 27일 7차: 2024년 10월 25일 8차: 2024년 11월 27일 9차: 2024년 12월 27일 10차: 2025년 01월 27일 11차: 2025년 02월 27일 12차: 2025년 03월 27일 13차: 2025년 04월 25일 14차: 2025년 05월 27일 15차: 2025년 06월 27일 16차: 2025년 07월 25일 17차: 2025년 08월 27일 18차: 2025년 09월 26일 19차: 2025년 10월 27일 20차: 2025년 11월 27일 21차: 2025년 12월 23일 22차: 2026년 01월 27일 23차: 2026년 02월 27일 24차: 2026년 03월 27일 25차: 2026년 04월 27일 26차: 2026년 05월 27일 27차: 2026년 06월 26일 28차: 2026년 07월 27일 29차: 2026년 08월 27일 30차: 2026년 09월 18일 31차: 2026년 10월 27일 32차: 2026년 11월 27일 33차: 2026년 12월 23일 34차: 2027년 01월 27일 35차: 2027년 02월 26일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 5) 월수익 행사가격 | [KOSPI200]: [최초기준가격 x 65%] [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 65%] [NKY225]: [최초기준가격 x 65%] |
| 6) 월수익 금액 및 지급조건 | 아래 각 경우에 따라 해당 월수익 중간기준가격 결정일에 발행회사의 해당 월수익 금액 지급의무가 발생합니다. 가. 각 기초자산의 해당 월수익 중간기준가격이 모두 해당 월수익 행사가격보다 크거나 같게 되는 경우: [액면가액 x 0.59%] 나. 위 가.의 경우가 발생하지 않는 경우: 0 |
| 7) 월수익 금액 지급일 | 해당 월수익 중간기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
| 8) 자동조기상환가격 | 각 자동조기상환가격 결정일 현재 각 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가(총 [5]회) |
| 9) 자동조기상환가격 결정일(예정) | 1차: 6차 월수익 중간기준가격 결정일 2차: 12차 월수익 중간기준가격 결정일 3차: 18차 월수익 중간기준가격 결정일 4차: 24차 월수익 중간기준가격 결정일 5차: 30차 월수익 중간기준가격 결정일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 10) 자동조기상환가격 결정일 행사가격 | 1차 자동조기상환가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 95%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 95%] [NKY225] : [최초기준가격 x 95%] 2차 자동조기상환가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 90%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [NKY225] : [최초기준가격 x 90%] 3차 자동조기상환가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 90%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [NKY225] : [최초기준가격 x 90%] 4차 자동조기상환가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 85%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 85%] [NKY225] : [최초기준가격 x 85%] 5차 자동조기상환가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 85%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 85%] [NKY225] : [최초기준가격 x 85%] |
| 11) 자동조기상환조건 및 자동조기상환금액 | 각 자동조기상환가격 결정일에 각 기초자산의 해당 자동조기상환가격이 모두 해당 자동조기상환가격 결정일 행사가격보다 크거나 같게 되는 경우, 해당 자동조기상환가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 + 해당 월수익 금액]으로 합니다. 월수익 금액은 각 기초자산의 해당 월수익 중간기준가격에 따라 달라질 수 있으니 상기 월수익 금액 조항을 참고하시기 바랍니다. 일단 자동조기상환금액 지급의무가 발생하면, 발행회사는 해당 월수익 금액이 포함된 상환금액을 해당 자동조기상환금액으로 지급할 의무 외에 해당 월수익 금액을 중복적으로 지급하거나 기타 추가적인 월수익 금액을 지급 또는 상환할 의무를 부담하지 않습니다. |
| 12) 자동조기상환금액 지급일 | 해당 자동조기상환가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
- 만기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최종기준가격 | [KOSPI200]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [EUROSTOXX50]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [NKY225]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최종기준가격 결정일 (예정) | 만기일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 만기행사가격 | [KOSPI200]: [최초기준가격 x 65%] [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 65%] [NKY225]: [최초기준가격 x 65%] |
| 4) Worst 가격변동률 | 각 기초자산에 대하여 [(최종기준가격 - 최초기준가격) / 최초기준가격] 을 계산하여 얻은 값들 중 최소의 값 |
| 5) 만기 월수익 금액 및 지급조건 | 상기 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않는 경우 아래 각 경우에 따라 최종기준가격 결정일에 발행회사의 해당 만기 월수익 금액 지급의무가 발생합니다. 가. 각 기초자산의 해당 최종기준가격이 모두 해당 월수익 행사가격보다 크거나 같게 되는 경우: [액면가액 x 0.59%] 나. 위 가.의 경우가 발생하지 않는 경우: 0 |
| 6) 만기상환금액 | 상기 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우 아래 각 경우에 따라 만기상환금액 지급의무가 발생합니다. 각 경우에 따른 만기 월수익 금액은 각 기초자산의 해당 최종기준가격에 따라 달라질 수 있으니 상기 만기 월수익 금액 조항을 참고하시기 바랍니다. <1> 각 기초자산의 최종기준가격이 모두 각각의 만기행사가격보다 크거나 같게 되면, 발행회사는 [액면가액 + 해당 만기 월수익 금액]를 만기상환금액으로 지급합니다. <2> 위 <1>의 경우가 발생한 적이 없고, 하나의 기초자산이라도 최종기준가격이 해당 만기행사가격보다 작게 되면 발행회사는 [{액면가액 x (Worst 가격변동률 + 1)} + 해당 만기 월수익 금액]을 만기상환금액으로 지급합니다. 이 경우에는 원금의 손실이 발생할 수 있습니다. 일단 만기상환금액 지급의무가 발생하면 발행회사는 해당 만기 월수익 금액이 포함된 상환금액을 만기상환금액으로 지급할 의무 외에 만기 월수익 금액을 중복적으로 지급하거나 기타 추가적인 월수익 금액을 지급 또는 상환할 의무를 부담하지 않습니다. |
| 7) 만기상환금액 지급일 | 최종기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
[종목명 : 삼성증권 제29457회 주가연계증권]
- 최초기준가격 및 자동조기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최초기준가격 | [KOSPI200]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [HSCEI]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최초기준가격 결정일 (예정) | [2024년 03월 27일] ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 중간기준가격 | 각 중간기준가격 결정일 현재 각 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가(총 [5]회) |
| 4) 중간기준가격 결정일(예정) | 1차: 2024년 09월 27일 2차: 2025년 03월 27일 3차: 2025년 09월 26일 4차: 2026년 03월 27일 5차: 2026년 09월 23일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 5) 중간기준가격 결정일 행사가격 | 1차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 95%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 95%] 2차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 90%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 90%] 3차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 85%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 85%] 4차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 85%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 85%] 5차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 80%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 80%] |
| 6) 자동조기상환조건 및 자동조기상환금액 | <1>1차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 1차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 1차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 4%)]로 합니다. <2>위 <1>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 2차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 2차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 2차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 8%)]로 합니다. <3>위 <2>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 3차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 3차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 3차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 12%)]로 합니다. <4>위 <3>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 4차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 4차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 4차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 16%)]로 합니다. <5>위 <4>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 5차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 5차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 5차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 20%)]로 합니다. 위의 각 경우가 모두 발생하지 않으면 발행회사의 자동조기상환 이행의무는 발생하지 않으며, 일단 자동조기상환 이행의무가 발생하면, 발행회사는 자동조기상환금액 지급의무 외에 추가적인 상환의무를 부담하지 않습니다. |
| 7) 자동조기상환금액 지급일 | 해당 중간기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일 |
- 만기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최종기준가격 | [KOSPI200]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [HSCEI]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최종기준가격 결정일 (예정) | 만기일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 만기행사가격 | [KOSPI200]: [최초기준가격 x 75%] [HSCEI]: [최초기준가격 x 75%] |
| 4) 하락한계가격 | [KOSPI200]: [최초기준가격 x 50%] [HSCEI]: [최초기준가격 x 50%] |
| 5) Worst 가격변동률 | 각 기초자산에 대하여 [(최종기준가격 - 최초기준가격) / 최초기준가격] 을 계산하여 얻은 값들 중 최소의 값 |
| 6) 만기상환금액 | <1> 상기 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우 각 기초자산의 최종기준가격이 모두 각각의 만기행사가격보다 크거나 같게 되면, 발행회사는 [액면가액 x (100% + [24%])]를 만기상환금액으로 지급합니다. <2> 위 <1>의 경우가 발생한 적이 없고, 가. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 한 번도 없는 경우, 발행회사는 [액면가액 x [124%]]를 만기상환금액으로 지급합니다. 나. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 한 번이라도 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 있는 경우 발행회사는 [액면가액 x (Worst 가격변동률 + 1)]을 만기상환금액으로 지급합니다. 이 경우에는 원금의 손실이 발생합니다. |
| 7) 만기상환금액 지급일 | 최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일 |
[종목명 : 삼성증권 제29458회 주가연계증권]
- 최초기준가격 및 자동조기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최초기준가격 | [KOSDAQ150]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [S&P500]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최초기준가격 결정일 (예정) | [2024년 03월 27일] ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 중간기준가격 | 각 중간기준가격 결정일 현재 각 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가(총 [5]회) |
| 4) 중간기준가격 결정일(예정) | 1차: 2024년 09월 27일 2차: 2025년 03월 27일 3차: 2025년 09월 26일 4차: 2026년 03월 27일 5차: 2026년 09월 23일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 5) 중간기준가격 결정일 행사가격 | 1차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSDAQ150] : [최초기준가격 x 90%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [S&P500] : [최초기준가격 x 90%] 2차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSDAQ150] : [최초기준가격 x 90%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [S&P500] : [최초기준가격 x 90%] 3차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSDAQ150] : [최초기준가격 x 90%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [S&P500] : [최초기준가격 x 90%] 4차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSDAQ150] : [최초기준가격 x 90%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [S&P500] : [최초기준가격 x 90%] 5차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSDAQ150] : [최초기준가격 x 85%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 85%] [S&P500] : [최초기준가격 x 85%] |
| 6) 자동조기상환조건 및 자동조기상환금액 | <1>1차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 1차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 1차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 4%)]로 합니다. <2>위 <1>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 2차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 2차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 2차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 8%)]로 합니다. <3>위 <2>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 3차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 3차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 3차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 12%)]로 합니다. <4>위 <3>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 4차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 4차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 4차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 16%)]로 합니다. <5>위 <4>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 5차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 5차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 5차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 20%)]로 합니다. 위의 각 경우가 모두 발생하지 않으면 발행회사의 자동조기상환 이행의무는 발생하지 않으며, 일단 자동조기상환 이행의무가 발생하면, 발행회사는 자동조기상환금액 지급의무 외에 추가적인 상환의무를 부담하지 않습니다. |
| 7) 자동조기상환금액 지급일 | 해당 중간기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
- 만기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최종기준가격 | [KOSDAQ150]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [EUROSTOXX50]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [S&P500]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최종기준가격 결정일 (예정) | 만기일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 만기행사가격 | [KOSDAQ150]: [최초기준가격 x 75%] [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 75%] [S&P500]: [최초기준가격 x 75%] |
| 4) 하락한계가격 | [KOSDAQ150]: [최초기준가격 x 50%] [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 50%] [S&P500]: [최초기준가격 x 50%] |
| 5) Worst 가격변동률 | 각 기초자산에 대하여 [(최종기준가격 - 최초기준가격) / 최초기준가격] 을 계산하여 얻은 값들 중 최소의 값 |
| 6) 만기상환금액 | <1> 상기 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우 각 기초자산의 최종기준가격이 모두 각각의 만기행사가격보다 크거나 같게 되면, 발행회사는 [액면가액 x (100% + [24%])]를 만기상환금액으로 지급합니다. <2> 위 <1>의 경우가 발생한 적이 없고, 가. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 한 번도 없는 경우, 발행회사는 [액면가액 x [124%]]를 만기상환금액으로 지급합니다. 나. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 한 번이라도 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 있는 경우 발행회사는 [액면가액 x (Worst 가격변동률 + 1)]을 만기상환금액으로 지급합니다. 이 경우에는 원금의 손실이 발생합니다. |
| 7) 만기상환금액 지급일 | 최종기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
[종목명 : 삼성증권 제29459회 주가연계증권]
- 최초기준가격 및 자동조기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최초기준가격 | [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [NKY225]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [S&P500]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최초기준가격 결정일 (예정) | [2024년 03월 27일] ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 중간기준가격 | 각 중간기준가격 결정일 현재 각 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가(총 [5]회) |
| 4) 중간기준가격 결정일(예정) | 1차: 2024년 09월 27일 2차: 2025년 03월 27일 3차: 2025년 09월 26일 4차: 2026년 03월 27일 5차: 2026년 09월 18일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 5) 중간기준가격 결정일 행사가격 | 1차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 95%] [NKY225] : [최초기준가격 x 95%] [S&P500] : [최초기준가격 x 95%] 2차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [NKY225] : [최초기준가격 x 90%] [S&P500] : [최초기준가격 x 90%] 3차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [NKY225] : [최초기준가격 x 90%] [S&P500] : [최초기준가격 x 90%] 4차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [NKY225] : [최초기준가격 x 90%] [S&P500] : [최초기준가격 x 90%] 5차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 85%] [NKY225] : [최초기준가격 x 85%] [S&P500] : [최초기준가격 x 85%] |
| 6) 자동조기상환조건 및 자동조기상환금액 | <1>1차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 1차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 1차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 3.6%)]로 합니다. <2>위 <1>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 2차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 2차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 2차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 7.2%)]로 합니다. <3>위 <2>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 3차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 3차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 3차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 10.8%)]로 합니다. <4>위 <3>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 4차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 4차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 4차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 14.4%)]로 합니다. <5>위 <4>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 5차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 5차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 5차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 18%)]로 합니다. 위의 각 경우가 모두 발생하지 않으면 발행회사의 자동조기상환 이행의무는 발생하지 않으며, 일단 자동조기상환 이행의무가 발생하면, 발행회사는 자동조기상환금액 지급의무 외에 추가적인 상환의무를 부담하지 않습니다. |
| 7) 자동조기상환금액 지급일 | 해당 중간기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
- 만기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최종기준가격 | [EUROSTOXX50]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [NKY225]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [S&P500]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최종기준가격 결정일 (예정) | 만기일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 만기행사가격 | [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 75%] [NKY225]: [최초기준가격 x 75%] [S&P500]: [최초기준가격 x 75%] |
| 4) 하락한계가격 | [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 45%] [NKY225]: [최초기준가격 x 45%] [S&P500]: [최초기준가격 x 45%] |
| 5) Worst 가격변동률 | 각 기초자산에 대하여 [(최종기준가격 - 최초기준가격) / 최초기준가격] 을 계산하여 얻은 값들 중 최소의 값 |
| 6) 만기상환금액 | <1> 상기 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우 각 기초자산의 최종기준가격이 모두 각각의 만기행사가격보다 크거나 같게 되면, 발행회사는 [액면가액 x (100% + [21.6%])]를 만기상환금액으로 지급합니다. <2> 위 <1>의 경우가 발생한 적이 없고, 가. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 한 번도 없는 경우, 발행회사는 [액면가액 x [121.6%]]를 만기상환금액으로 지급합니다. 나. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 한 번이라도 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 있는 경우 발행회사는 [액면가액 x (Worst 가격변동률 + 1)]을 만기상환금액으로 지급합니다. 이 경우에는 원금의 손실이 발생합니다. |
| 7) 만기상환금액 지급일 | 최종기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
[종목명 : 삼성증권 제29460회 주가연계증권]
- 최초기준가격 및 자동조기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최초기준가격 | [NAVER 보통주(035420)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가] [LG화학 보통주(051910)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가] |
| 2) 최초기준가격 결정일 (예정) | [2024년 03월 27일] ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 중간기준가격 | 각 중간기준가격 결정일 현재 각 기초자산의 거래소 종가(총 [5]회) |
| 4) 중간기준가격 결정일(예정) | 1차: 2024년 09월 27일 2차: 2025년 03월 27일 3차: 2025년 09월 26일 4차: 2026년 03월 27일 5차: 2026년 09월 23일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 5) 중간기준가격 결정일 행사가격 | 1차 중간기준가격 결정일 행사가격: [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 75%] [LG화학 보통주(051910)] : [최초기준가격 x 75%] 2차 중간기준가격 결정일 행사가격: [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 75%] [LG화학 보통주(051910)] : [최초기준가격 x 75%] 3차 중간기준가격 결정일 행사가격: [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 75%] [LG화학 보통주(051910)] : [최초기준가격 x 75%] 4차 중간기준가격 결정일 행사가격: [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 70%] [LG화학 보통주(051910)] : [최초기준가격 x 70%] 5차 중간기준가격 결정일 행사가격: [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 70%] [LG화학 보통주(051910)] : [최초기준가격 x 70%] |
| 6) 자동조기상환조건 및 자동조기상환금액 | <1>1차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 1차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 1차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 5.35%)]로 합니다. <2>위 <1>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 2차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 2차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 2차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 10.7%)]로 합니다. <3>위 <2>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 3차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 3차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 3차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 16.05%)]로 합니다. <4>위 <3>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 4차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 4차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 4차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 21.4%)]로 합니다. <5>위 <4>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 5차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 5차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 5차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 26.75%)]로 합니다. 위의 각 경우가 모두 발생하지 않으면 발행회사의 자동조기상환 이행의무는 발생하지 않으며, 일단 자동조기상환 이행의무가 발생하면, 발행회사는 자동조기상환금액 지급의무 외에 추가적인 상환의무를 부담하지 않습니다. |
| 7) 자동조기상환금액 지급일 | 해당 중간기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일 |
- 만기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최종기준가격 | [NAVER 보통주(035420)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 3개의 산술평균 (단, 원 미만 절사)] [LG화학 보통주(051910)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 3개의 산술평균 (단, 원 미만 절사)] |
| 2) 최종기준가격 결정일 (예정) | 첫 번째 최종기준가격 결정일: [2027년 03월 24일] 두 번째 최종기준가격 결정일: [2027년 03월 25일] 세 번째 최종기준가격 결정일: 만기일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 만기행사가격 | [NAVER 보통주(035420)]: [최초기준가격 x 70%] [LG화학 보통주(051910)]: [최초기준가격 x 70%] |
| 4) 하락한계가격 | [NAVER 보통주(035420)]: [최초기준가격 x 40%] [LG화학 보통주(051910)]: [최초기준가격 x 40%] |
| 5) Worst 가격변동률 | 각 기초자산에 대하여 [(최종기준가격 - 최초기준가격) / 최초기준가격] 을 계산하여 얻은 값들 중 최소의 값 |
| 6) 만기상환금액 | <1> 상기 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우 각 기초자산의 최종기준가격이 모두 각각의 만기행사가격보다 크거나 같게 되면, 발행회사는 [액면가액 x (100% + [32.1%])]를 만기상환금액으로 지급합니다. <2> 위 <1>의 경우가 발생한 적이 없고, 가. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 마지막 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 한 번도 없는 경우, 발행회사는 [액면가액 x [132.1%]]를 만기상환금액으로 지급합니다. 나. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 마지막 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 한 번이라도 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 있는 경우 발행회사는 [액면가액 x (Worst 가격변동률 + 1)]을 만기상환금액으로 지급합니다. 이 경우에는 원금의 손실이 발생합니다. |
| 7) 만기상환금액 지급일 | 마지막 최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일 |
[종목명 : 삼성증권 제29461회 주가연계증권]
- 최초기준가격 및 자동조기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최초기준가격 | [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [HSCEI]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [S&P500]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최초기준가격 결정일 (예정) | [2024년 03월 27일] ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 중간기준가격 | 각 중간기준가격 결정일 현재 각 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가(총 [5]회) |
| 4) 중간기준가격 결정일(예정) | 1차: 2024년 09월 27일 2차: 2025년 03월 27일 3차: 2025년 09월 26일 4차: 2026년 03월 27일 5차: 2026년 09월 23일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 5) 중간기준가격 결정일 행사가격 | 1차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 80%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 80%] [S&P500] : [최초기준가격 x 80%] 2차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 80%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 80%] [S&P500] : [최초기준가격 x 80%] 3차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 75%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 75%] [S&P500] : [최초기준가격 x 75%] 4차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 75%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 75%] [S&P500] : [최초기준가격 x 75%] 5차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 70%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 70%] [S&P500] : [최초기준가격 x 70%] |
| 6) 자동조기상환조건 및 자동조기상환금액 | <1>1차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 1차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 1차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 3.52%)]로 합니다. <2>위 <1>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 2차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 2차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 2차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 7.04%)]로 합니다. <3>위 <2>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 3차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 3차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 3차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 10.56%)]로 합니다. <4>위 <3>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 4차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 4차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 4차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 14.08%)]로 합니다. <5>위 <4>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 5차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 5차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 5차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 17.6%)]로 합니다. 위의 각 경우가 모두 발생하지 않으면 발행회사의 자동조기상환 이행의무는 발생하지 않으며, 일단 자동조기상환 이행의무가 발생하면, 발행회사는 자동조기상환금액 지급의무 외에 추가적인 상환의무를 부담하지 않습니다. |
| 7) 자동조기상환금액 지급일 | 해당 중간기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
- 만기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최종기준가격 | [EUROSTOXX50]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [HSCEI]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [S&P500]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최종기준가격 결정일 (예정) | 만기일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 만기행사가격 | [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 70%] [HSCEI]: [최초기준가격 x 70%] [S&P500]: [최초기준가격 x 70%] |
| 4) 하락한계가격 | [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 50%] [HSCEI]: [최초기준가격 x 50%] [S&P500]: [최초기준가격 x 50%] |
| 5) Worst 가격변동률 | 각 기초자산에 대하여 [(최종기준가격 - 최초기준가격) / 최초기준가격] 을 계산하여 얻은 값들 중 최소의 값 |
| 6) 만기상환금액 | <1> 상기 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우 각 기초자산의 최종기준가격이 모두 각각의 만기행사가격보다 크거나 같게 되면, 발행회사는 [액면가액 x (100% + [21.12%])]를 만기상환금액으로 지급합니다. <2> 위 <1>의 경우가 발생한 적이 없고, 가. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 한 번도 없는 경우, 발행회사는 [액면가액 x [121.12%]]를 만기상환금액으로 지급합니다. 나. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 한 번이라도 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 있는 경우 발행회사는 [액면가액 x (Worst 가격변동률 + 1)]을 만기상환금액으로 지급합니다. 이 경우에는 원금의 손실이 발생합니다. |
| 7) 만기상환금액 지급일 | 최종기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
[종목명 : 삼성증권 제29462회 주가연계증권]
- 최초기준가격 및 자동조기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최초기준가격 | [KOSPI200]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [HSCEI]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최초기준가격 결정일 (예정) | [2024년 03월 27일] ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 중간기준가격 | 각 중간기준가격 결정일 현재 각 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가(총 [5]회) |
| 4) 중간기준가격 결정일(예정) | 1차: 2024년 09월 27일 2차: 2025년 03월 27일 3차: 2025년 09월 26일 4차: 2026년 03월 27일 5차: 2026년 09월 23일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 5) 중간기준가격 결정일 행사가격 | 1차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 95%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 95%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 95%] 2차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 90%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 90%] 3차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 90%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 90%] 4차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 90%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 90%] 5차 중간기준가격 결정일 행사가격: [KOSPI200] : [최초기준가격 x 85%] [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 85%] [HSCEI] : [최초기준가격 x 85%] |
| 6) 자동조기상환조건 및 자동조기상환금액 | <1>1차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 1차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 1차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 3.65%)]로 합니다. <2>위 <1>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 2차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 2차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 2차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 7.3%)]로 합니다. <3>위 <2>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 3차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 3차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 3차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 10.95%)]로 합니다. <4>위 <3>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 4차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 4차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 4차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 14.6%)]로 합니다. <5>위 <4>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 5차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 5차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 5차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 18.25%)]로 합니다. 위의 각 경우가 모두 발생하지 않으면 발행회사의 자동조기상환 이행의무는 발생하지 않으며, 일단 자동조기상환 이행의무가 발생하면, 발행회사는 자동조기상환금액 지급의무 외에 추가적인 상환의무를 부담하지 않습니다. |
| 7) 자동조기상환금액 지급일 | 해당 중간기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
- 만기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최종기준가격 | [KOSPI200]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [EUROSTOXX50]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [HSCEI]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] |
| 2) 최종기준가격 결정일 (예정) | 만기일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 만기행사가격 | [KOSPI200]: [최초기준가격 x 75%] [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 75%] [HSCEI]: [최초기준가격 x 75%] |
| 4) 하락한계가격 | [KOSPI200]: [최초기준가격 x 45%] [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 45%] [HSCEI]: [최초기준가격 x 45%] |
| 5) Worst 가격변동률 | 각 기초자산에 대하여 [(최종기준가격 - 최초기준가격) / 최초기준가격] 을 계산하여 얻은 값들 중 최소의 값 |
| 6) 만기상환금액 | <1> 상기 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우 각 기초자산의 최종기준가격이 모두 각각의 만기행사가격보다 크거나 같게 되면, 발행회사는 [액면가액 x (100% + [21.9%])]를 만기상환금액으로 지급합니다. <2> 위 <1>의 경우가 발생한 적이 없고, 가. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 한 번도 없는 경우, 발행회사는 [액면가액 x [121.9%]]를 만기상환금액으로 지급합니다. 나. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 한 번이라도 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 있는 경우 발행회사는 [액면가액 x (Worst 가격변동률 + 1)]을 만기상환금액으로 지급합니다. 이 경우에는 원금의 손실이 발생합니다. |
| 7) 만기상환금액 지급일 | 최종기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
[종목명 : 삼성증권 제29463회 주가연계증권]
- 최초기준가격 및 자동조기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최초기준가격 | [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [NKY225]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가] [NAVER 보통주(035420)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가] |
| 2) 최초기준가격 결정일 (예정) | [2024년 03월 27일] ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 중간기준가격 | 각 중간기준가격 결정일 현재 각 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가(총 [5]회) |
| 4) 중간기준가격 결정일(예정) | 1차: 2024년 09월 27일 2차: 2025년 03월 27일 3차: 2025년 09월 26일 4차: 2026년 03월 27일 5차: 2026년 09월 18일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 5) 중간기준가격 결정일 행사가격 | 1차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [NKY225] : [최초기준가격 x 90%] [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 90%] 2차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [NKY225] : [최초기준가격 x 90%] [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 90%] 3차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 90%] [NKY225] : [최초기준가격 x 90%] [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 90%] 4차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 85%] [NKY225] : [최초기준가격 x 85%] [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 85%] 5차 중간기준가격 결정일 행사가격: [EUROSTOXX50] : [최초기준가격 x 80%] [NKY225] : [최초기준가격 x 80%] [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 80%] |
| 6) 자동조기상환조건 및 자동조기상환금액 | <1>1차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 1차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 1차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 4.35%)]로 합니다. <2>위 <1>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 2차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 2차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 2차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 8.7%)]로 합니다. <3>위 <2>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 3차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 3차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 3차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 13.05%)]로 합니다. <4>위 <3>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 4차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 4차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 4차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 17.4%)]로 합니다. <5>위 <4>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 5차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 5차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 5차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 21.75%)]로 합니다. 위의 각 경우가 모두 발생하지 않으면 발행회사의 자동조기상환 이행의무는 발생하지 않으며, 일단 자동조기상환 이행의무가 발생하면, 발행회사는 자동조기상환금액 지급의무 외에 추가적인 상환의무를 부담하지 않습니다. |
| 7) 자동조기상환금액 지급일 | 해당 중간기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
- 만기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최종기준가격 | [EUROSTOXX50]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가 3개의 산술평균 (단, 소수점 둘째자리 미만 절사)] [NKY225]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 또는 산출된 종가 3개의 산술평균 (단, 소수점 둘째자리 미만 절사)] [NAVER 보통주(035420)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 3개의 산술평균 (단, 원 미만 절사)] |
| 2) 최종기준가격 결정일 (예정) | 첫 번째 최종기준가격 결정일: [2027년 03월 23일] 두 번째 최종기준가격 결정일: [2027년 03월 24일] 세 번째 최종기준가격 결정일: 만기일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 만기행사가격 | [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 75%] [NKY225]: [최초기준가격 x 75%] [NAVER 보통주(035420)]: [최초기준가격 x 75%] |
| 4) 하락한계가격 | [EUROSTOXX50]: [최초기준가격 x 40%] [NKY225]: [최초기준가격 x 40%] [NAVER 보통주(035420)]: [최초기준가격 x 40%] |
| 5) Worst 가격변동률 | 각 기초자산에 대하여 [(최종기준가격 - 최초기준가격) / 최초기준가격] 을 계산하여 얻은 값들 중 최소의 값 |
| 6) 만기상환금액 | <1> 상기 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우 각 기초자산의 최종기준가격이 모두 각각의 만기행사가격보다 크거나 같게 되면, 발행회사는 [액면가액 x (100% + [26.1%])]를 만기상환금액으로 지급합니다. <2> 위 <1>의 경우가 발생한 적이 없고, 가. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 마지막 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 한 번도 없는 경우, 발행회사는 [액면가액 x [126.1%]]를 만기상환금액으로 지급합니다. 나. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 마지막 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 한 번이라도 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 있는 경우 발행회사는 [액면가액 x (Worst 가격변동률 + 1)]을 만기상환금액으로 지급합니다. 이 경우에는 원금의 손실이 발생합니다. |
| 7) 만기상환금액 지급일 | 마지막 최종기준가격 결정일(불포함) 후 [3]영업일 |
[종목명 : 삼성증권 제29464회 주가연계증권]
- 최초기준가격 및 자동조기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최초기준가격 | [현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가] [NAVER 보통주(035420)]: [최초기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가] |
| 2) 최초기준가격 결정일 (예정) | [2024년 03월 27일] ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 중간기준가격 | 각 중간기준가격 결정일 현재 각 기초자산의 거래소 종가(총 [5]회) |
| 4) 중간기준가격 결정일(예정) | 1차: 2024년 09월 27일 2차: 2025년 03월 27일 3차: 2025년 09월 26일 4차: 2026년 03월 27일 5차: 2026년 09월 23일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 5) 중간기준가격 결정일 행사가격 | 1차 중간기준가격 결정일 행사가격: [현대차 보통주(005380)] : [최초기준가격 x 85%] [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 85%] 2차 중간기준가격 결정일 행사가격: [현대차 보통주(005380)] : [최초기준가격 x 85%] [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 85%] 3차 중간기준가격 결정일 행사가격: [현대차 보통주(005380)] : [최초기준가격 x 80%] [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 80%] 4차 중간기준가격 결정일 행사가격: [현대차 보통주(005380)] : [최초기준가격 x 80%] [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 80%] 5차 중간기준가격 결정일 행사가격: [현대차 보통주(005380)] : [최초기준가격 x 75%] [NAVER 보통주(035420)] : [최초기준가격 x 75%] |
| 6) 자동조기상환조건 및 자동조기상환금액 | <1>1차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 1차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 1차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 5.08%)]로 합니다. <2>위 <1>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 2차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 2차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 2차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 10.16%)]로 합니다. <3>위 <2>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 3차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 3차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 3차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 15.24%)]로 합니다. <4>위 <3>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 4차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 4차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 4차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 20.32%)]로 합니다. <5>위 <4>에 의한 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우, 5차 중간기준가격 결정일에 각 기초자산의 해당 중간기준가격이 모두 5차 중간기준가격 결정일 행사가격보다 크거나 같으면, 5차 중간기준가격 결정일에 본 증권에 대한 발행회사의 자동조기상환 이행의무가 발생합니다. 이 때 상환금액은 [액면가액 x (100% + 25.4%)]로 합니다. 위의 각 경우가 모두 발생하지 않으면 발행회사의 자동조기상환 이행의무는 발생하지 않으며, 일단 자동조기상환 이행의무가 발생하면, 발행회사는 자동조기상환금액 지급의무 외에 추가적인 상환의무를 부담하지 않습니다. |
| 7) 자동조기상환금액 지급일 | 해당 중간기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일 |
- 만기상환내역
| 항 목 | 내 용 |
|---|---|
| 1) 최종기준가격 | [현대차 보통주(005380)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 3개의 산술평균 (단, 원 미만 절사)] [NAVER 보통주(035420)]: [최종기준가격 결정일 현재 기초자산의 거래소 종가 3개의 산술평균 (단, 원 미만 절사)] |
| 2) 최종기준가격 결정일 (예정) | 첫 번째 최종기준가격 결정일: [2027년 03월 24일] 두 번째 최종기준가격 결정일: [2027년 03월 25일] 세 번째 최종기준가격 결정일: 만기일 ※ 각 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다. ※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다. ※ 기초자산이 복수이고 기준가격 결정일이 어느 기초자산의 거래소영업일이 아닌 경우, 이후 모든 기초자산이 정상적으로 거래되는 최초 거래소영업일이 모든 기초자산의 기준가격 결정일로 됩니다. |
| 3) 만기행사가격 | [현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 x 75%] [NAVER 보통주(035420)]: [최초기준가격 x 75%] |
| 4) 하락한계가격 | [현대차 보통주(005380)]: [최초기준가격 x 45%] [NAVER 보통주(035420)]: [최초기준가격 x 45%] |
| 5) Worst 가격변동률 | 각 기초자산에 대하여 [(최종기준가격 - 최초기준가격) / 최초기준가격] 을 계산하여 얻은 값들 중 최소의 값 |
| 6) 만기상환금액 | <1> 상기 자동조기상환 이행의무가 발생하지 않은 경우 각 기초자산의 최종기준가격이 모두 각각의 만기행사가격보다 크거나 같게 되면, 발행회사는 [액면가액 x (100% + [30.48%])]를 만기상환금액으로 지급합니다. <2> 위 <1>의 경우가 발생한 적이 없고, 가. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 마지막 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 한 번도 없는 경우, 발행회사는 [액면가액 x [130.48%]]를 만기상환금액으로 지급합니다. 나. 최초기준가격 결정일(불포함) 이후 마지막 최종기준가격 결정일(포함) 이전까지 하나의 기초자산이라도 종가에 한 번이라도 각각의 하락한계가격보다 작게 된 적이 있는 경우 발행회사는 [액면가액 x (Worst 가격변동률 + 1)]을 만기상환금액으로 지급합니다. 이 경우에는 원금의 손실이 발생합니다. |
| 7) 만기상환금액 지급일 | 마지막 최종기준가격 결정일(불포함) 후 [2]영업일 |
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240328000119
