공정거래자율준수프로그램운영현황(안내공시) 2023-02-08 14:40:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230208800440
공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
| 1. 제목 | 2022년도 하반기 자율준수프로그램 운영실적 2023년도 상반기 자율준수프로그램 운영계획 | |
| 2. 주요내용 | 가. 2022년도 하반기 자율준수프로그램 운영실적 1. CP도입 및 운영 방침,최고경영자 지원 1) ISO37301(컴플라이언스경영시스템) 인증 운영 ① 컴플라이언스 의무사항 관리대장 수립 (9월) ② 컴플라이언스 경영시스템에 따른 입사자 개편 서약서 징구 (7월~) ③ 상벌제도 운영지침 개정 (10월) 2) 자율준수관리자 의지천명 ① 전사 임직원 대상 자율준수관리자 의지천명- Compliance 가이드 리플렛(7월) ② 홈페이지內 자율준수관리자 의지천명 (11/30) ③ 협력업체 대상 자율준수관리자 의지선언 (9/5) 3) 이사회 경영검토보고 2. 자율준수편람 1) 신입직원 대상 Complinace 운영 기준 리플렛 개정판 발행 및 입사자 배포 (7월~12월) 2) 협력업체 대상 가이드북 개정판 발행 및 배포(8월) 3. 교육프로그램 1) 정기교육 ① 수시입사자 CP교육 시행 (7/14,21) ② 하반기 영업부문 대상 정기 CP교육시행 (11/2~15) ③ 신임팀장 CP교육 시행 (12/21) 2) 특별교육 ① 임원대상 준법ㆍ윤리경영 교육 (7/18) ② 경제적이익지출보고 CP Intensive 교육(9/6) ③ 신임팀장대상 ISO37301 CMS교육 (12/21) 3) 역량강화 ① 하반기 제약산업 윤리경영 워크숍 참가 (11/25) ② 하반기 의료기기산업협회 윤리경영워크숍 참가 (11/24) 4. 모니터링 1) 월단위 고위험직군 법인카드 모니터링 2) 반기단위 비영업직군 법인카드 모니터링(7월) 3) 22년 상반기 경제적이익지출보고 모니터링 : 사실확인서 징구 및 이상내역에 따른 제재조치 시행 35명 4) 마케팅직군대상 월단위 정기 CP협의체 개최(4회) 5. 제재조치 및 인센티브 1) Compliance 위반 점검결과 제재조치 ① 자율준수관리자명의 경고 조치 64건 ② 인사위원회 징계 33건 (인사위원회 징계 대상자에 대한 인센티브 지급 제외 조치) 2) 2022년 CP KPI평가 도입에 따라 부서별 조직 성과 연계 평가 (10% 반영) 3) 연간 윤리경영평가제도 평가 반영 (12월) : 우수자 승급포인트제공1명, 제재조치대상자 승급포인트 차감48명, 보상등급 하향조정 7명 6. 효과성 평가 및 개선사항 1) 모니터링 효과성 평가 ① CO-promorion 품목 협력업체 Audit 시행 (10월) ② 영업부문 제약바이오협회 숙박 심포지움 신고내역 3건 모니터링 점검 (12월) 2) CP운영 효과성 평가 ① 제보시스템 상시 운영 (총 259건 제보 접수 및 처리) ② 자가점검평가 운영 (11월) 나.2023년도 상반기 자율준수프로그램 운영계획 1. CP도입 및 운영 방침, 최고경영자 지원 1) ISO37301(컴플라이언스경영시스템) 인증 유지 사후심사 ① 부서별 의무사항 검토, 내부심사 및 비즈니스 파트너사 실사 운영 (3월) ② 경영검토보고(성과평가 포함) 및 사후관리 심사 인증평가(5월) 2) 임직원 자율준수 관리 시스템 강화 인트라넷 CP포털 리뉴얼 개편 (5월) 3) 제 7회 윤리의날 및 CP강화 선포식 시행 (6월2일) ① 전사 임직원 실천 서약서 작성 ② 대표이사 준법?윤리경영 강화를 위한 의지천명 2. 자율준수편람 1) 모바일 e편람 구축 - CP포탈 리뉴얼 개발 포함(~5월) 2) 협력업체 대상 편람 배포 (3월) 3. 교육프로그램 1) 정기교육 ① 신입사원 정기 CP교육 (2월, 4월) ② 상반기 전임직원 대상 정기 CP교육 (4월) 2) 특별교육 ① ISO37301내부심사원 양성과정 (2월) ② 관리자 대상 ISO37301 CMS교육 (4월) ③ 월단위 고위험부서 대상 사업부장 특별교육 (월1회) 3) 협력업체 대상 교육(3월) 4) 역량강화 ① 상반기 제약산업 윤리경영 워크숍 참가 (5월) ② 상반기 윤리경영아카데미 참가 (6월) 4. 모니터링 1) 월 단위 고위험직군 모니터링 강화 (매월 시행) 2) 2022년 경제적 이익 지출보고 연간 내역 모니터링 (2월) 3) 의약품/의료기기 제품 표시광고 사전 자문 검토 (상시) 4) 해외라이선스 관련 계약 CP조항 사전 자문 검토 (상시) 5) 마케팅직군대상 월단위 정기 CP협의체 운영(매월) 5. 제재조치 및 인센티브 1) 법인카드 사후모니터링 점검결과 제재조치 (매월) 2) 제보시스템 신고된 위반 사항 조사 결과 제재조치(매월) 6. 효과성 평가 및 개선사항 1) 모니터링 효과성 평가 ① 회계전표 모니터링 및 자율준수관리자 면담 시행 (매월) ② ISO37301에 의거 부서별 내/외부 심사 후 효과성 평가 운영 (5월) ③ 내/외부실사 운영 평가 (3월) 2) CP운영 효과성 평가 - 자가 평가 시행 및 부서별 피드백 점검 (5월) | |
| 3. 결정일자 | 2023-02-08 | |
| 4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 | - | |
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