증권발행실적보고서 2024-03-22 15:58:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240322000732
| 금융감독원장 귀하 | 2024년 03월 22일 |
| 회 사 명 : | 대신증권 주식회사 |
| 대 표 이 사 : | 오 익 근 |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 중구 삼일대로 343 |
| (전 화) 1588-4488 | |
| (홈페이지) http://www.daishin.com | |
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 패시브운용본부장 (성 명) 김 대 석 |
| (전 화) 02)769-2511 | |
1. 청약 및 납입일정
| 증권의 종류 | 청약 개시일 | 청약 종료일 | 납입일 |
|---|---|---|---|
| 상장지수증권 | 2024년 03월 22일 | 2024년 03월 22일 | 2024년 03월 22일 |
2. 인수기관별 인수금액
| (단위 : 원) |
| 인수기관 | 회 차 | 인수금액 | 비 율 |
|---|---|---|---|
| - | - | - | - |
3. 청약 및 배정현황
| (단위 : 원, 주, %) |
| 회 차 | 모집 총액 | 청약현황 | 최종배정현황 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 건수 | 금액 | 비율 | 건수 | 금액 | 비율 | ||
| 41 | 20,000,000,000 | 1 | 20,000,000,000 | 100 | 1 | 20,000,000,000 | 100 |
| 42 | 20,000,000,000 | 1 | 20,000,000,000 | 100 | 1 | 20,000,000,000 | 100 |
본 증권은 유동성공급자로 지정된 기관에 일괄하여 배정한 후 발행되는 간주공모 형태이므로, 유동성공급자를 제외한 다른 일반 개인 및 기관의 청약은 허용되지 않으며, 청약안내 및 배정에 관한 공고도 하지 않았습니다.
4. 배정방법
본 증권은 발행사인 대신증권이 직접 유동성 공급을 할 예정이므로, 본 증권의 모집절차 완료 후 전량 발행사에서 보유하게 됩니다. 이러한 보유물량은 향후 시장에서 유동성 공급시 사용하게 될 예정입니다.
1) 증권 교부일: 해당사항 없음. (본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 한국예탁결제원을 전자등록기관으로 하여 전자등록의 방법으로 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관 등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)
2) 상장예정일: 2024년 03월 29일
3) 증자등기일: 해당사항 없음.
가. 일괄신고추가서류 공시
전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 -> dart.fss.or.kr
나. 투자설명서 공시
전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 -> dart.fss.or.kr
가. 자금조달내역
[종목명: 대신증권 대신 KAP 통안채 3개월 상장지수증권 제41호]
(단위:원)
| 구분 | 신고서상 발행예정 총액 | 실제 자금조달총액 | 확정 권면총액 | 비고 | ||
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A*B) | ||||
| 모집(a) | 20,000,000,000 | 50,000 | 400,000 | 20,000,000,000 | 20,000,000,000 | - |
| 매출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a+b) | 20,000,000,000 | 50,000 | 400,000 | 20,000,000,000 | 20,000,000,000 | - |
[종목명: 대신증권 대신 KAP 통안채 6개월 상장지수증권 제42호]
(단위:원)
| 구분 | 신고서상 발행예정 총액 | 실제 자금조달총액 | 확정 권면총액 | 비고 | ||
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A*B) | ||||
| 모집(a) | 20,000,000,000 | 50,000 | 400,000 | 20,000,000,000 | 20,000,000,000 | - |
| 매출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a+b) | 20,000,000,000 | 50,000 | 400,000 | 20,000,000,000 | 20,000,000,000 | - |
나. 발행비용
[종목명: 대신증권 대신 KAP 통안채 3개월 상장지수증권 제41호]
(단위: 원)
구분 | 금액 | 계산근거 |
발행분담금 | 1,000,000 | 금융기관분담금징수등에관한규정제5조1항제3호 |
예탁원수수료 | 4,000,000 | 예탁원 파생결합증권 발행 수수료 규정 |
상장수수료 | 333,300 | 유가증권상장규정 |
상장예비심사수수료 | 2,000,000 | 유가증권상장규정 |
합계 | 7,333,300 | - |
[종목명: 대신증권 대신 KAP 통안채 6개월 상장지수증권 제42호]
(단위: 원)
구분 | 금액 | 계산근거 |
발행분담금 | 1,000,000 | 금융기관분담금징수등에관한규정제5조1항제3호 |
예탁원수수료 | 4,000,000 | 예탁원 파생결합증권 발행 수수료 규정 |
상장수수료 | 333,300 | 유가증권상장규정 |
상장예비심사수수료 | 2,000,000 | 유가증권상장규정 |
합계 | 7,333,300 | - |
다. 자금사용예정내역
발행사는 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여, 당해 증권의 발행으로 조달된 자금을 파생상품 거래를 포함한 위험회피거래(헷지거래)에 사용할 계획입니다.
[종목명: 대신증권 대신 KAP 통안채 3개월 상장지수증권 제41호]
(1) 제비용
| 구분 | 내용 | 연간비율(%) | |
| 지표가치 반영 비용 | 발행사보수 | 운용보수 | -0.10% |
| 라이센스 | 기초지수 라이센스 비용 | 0.01% | |
| 위탁사무보수 | 사무관리보수(일반사무관리업무대리인) | 0.02% | |
| 기타비용 | 상장 관련 비용, 경상적/반복적 비용, 거래비용 및 헤지 관련 시장충격비용 | 0.10% | |
| 소계 | - | 0.03% | |
| 기초지수 반영비용 | 해당사항 없음. | - | |
| 소계 | - | - | |
| 합계 | - | 0.03 | |
(2) 예상손익구조
제비용(%) | 일수 | 투자원금 | 기초지수 | 가격승수 |
| 0.03 | 365 | 100만원 | 100.00 | 1 |
* 해당 상품은 지표가치(IV,기초지수 수익률에서 보수 등 제비용을 차감한 금액)를 기준으로 투자자에 수익을 지급하는 상품으로, 기초지수 수익률과 실제 수익률은 제비용, 세금, 기타 거래비용 등으로 인해 차이가 발생합니다.
본 증권의 기초자산의 가격변동치를 이용한 손익구조 및 통계자료는 아래와 같습니다. 단,이에 대한 결과치는 가상 수치를 이용한 단순참고 자료이며 본 증권 투자에 대한 수익성을 보장하는 것은 아님을 유의하시길 바랍니다.
[투자손익사례]
- 최대손실액: 원금 전액
- 최대이익액: 지표가치에 따라 달라짐
[상황별 예상 손익구조]
본 증권의 제비용은 연 0.03%이며, 투자원금 100만원을 가정
① 상승후 하락
연도 | 기초지수 | 기초지수 | 연간 제비용 | 누적 제비용 | 기말지표가치 |
0 | 100.00 | - | - | - | 1,000,000 |
1 | 102.00 | 2.00% | 306 | 306 | 1,019,694 |
2 | 103.00 | 1.98% | 309 | 615 | 1,029,382 |
3 | 104.20 | 1.17% | 312 | 927 | 1,041,062 |
4 | 103.50 | -0.67% | 311 | 1,238 | 1,033,758 |
5 | 102.80 | -0.68% | 308 | 1,546 | 1,026,458 |
기초지수 수익률 | 누적 | 2.8% |
연률화 | 0.56% | |
지표가치 수익률 | 누적 | 2.65% |
연률화 | 0.53% |
② 하락후 상승
연도 | 기초지수 | 기초지수 | 연간 제비용 | 누적 제비용 | 기말지표가치 |
0 | 100.00 | - | - | - | 1,000,000 |
1 | 98.00 | -2.00% | 294 | 294 | 979,706 |
2 | 96.00 | -2.04% | 288 | 582 | 959,424 |
3 | 95.00 | -1.04% | 285 | 867 | 949,145 |
4 | 97.00 | 2.11% | 292 | 1,158 | 968,836 |
| 5 | 99.00 | 2.06% | 297 | 1,455 | 988,515 |
기초지수 수익률 | 누적 | -1.00% |
연률화 | -0.20% | |
지표가치 수익률 | 누적 | -1.15% |
연률화 | -0.23% |
③ 지속 상승
연도 | 기초지수 | 기초지수 | 연간 제비용 | 누적 제비용 | 기말지표가치 |
| 0 | 100.00 | - | - | - | 1,000,000 |
| 1 | 102.00 | 306 | 306 | 1,019,694 | |
| 2 | 104.00 | 312 | 618 | 1,039,376 | |
| 3 | 105.00 | 315 | 933 | 1,049,055 | |
| 4 | 106.00 | 319 | 1,251 | 1,058,728 | |
| 5 | 108.00 | 324 | 1,575 | 1,078,380 |
기초지수 수익률 | 누적 | 8.00% |
연률화 | 1.60% | |
지표가치 수익률 | 누적 | 7.84% |
연률화 | 1.57% |
④ 지속 하락
연도 | 기초지수 | 기초지수 | 연간 제비용 | 누적 제비용 | 기말지표가치 |
| 0 | 100.00 | - | - | - | 1,000,000 |
| 1 | 98.00 | -2.00% | 294 | 294 | 979,706 |
| 2 | 96.00 | -2.04% | 288 | 582 | 959,424 |
| 3 | 95.00 | -1.04% | 285 | 867 | 949,145 |
| 4 | 94.00 | -1.05% | 283 | 1,149 | 938,872 |
| 5 | 92.00 | -2.13% | 276 | 1,425 | 918,620 |
기초지수 수익률 | 누적 | -8.00% |
연률화 | -1.60% | |
지표가치 수익률 | 누적 | -8.14% |
연률화 | -1.63% |
[종목명: 대신증권 대신 KAP 통안채 6개월 상장지수증권 제42호]
(1) 제비용
| 구분 | 내용 | 연간비율(%) | |
| 지표가치 반영 비용 | 발행사보수 | 운용보수 | -0.10% |
| 라이센스 | 기초지수 라이센스 비용 | 0.01% | |
| 위탁사무보수 | 사무관리보수(일반사무관리업무대리인) | 0.02% | |
| 기타비용 | 상장 관련 비용, 경상적/반복적 비용, 거래비용 및 헤지 관련 시장충격비용 | 0.10% | |
| 소계 | - | 0.03% | |
| 기초지수 반영비용 | 해당사항 없음. | - | |
| 소계 | - | - | |
| 합계 | - | 0.03 | |
(2) 예상손익구조
제비용(%) | 일수 | 투자원금 | 기초지수 | 가격승수 |
0.03% | 365 | 100만원 | 100 | 1 |
* 해당 상품은 지표가치(IV,기초지수 수익률에서 보수 등 제비용을 차감한 금액)를 기준으로 투자자에 수익을 지급하는 상품으로, 기초지수 수익률과 실제 수익률은 제비용, 세금, 기타 거래비용 등으로 인해 차이가 발생합니다.
본 증권의 기초자산의 가격변동치를 이용한 손익구조 및 통계자료는 아래와 같습니다. 단,이에 대한 결과치는 가상 수치를 이용한 단순참고 자료이며 본 증권 투자에 대한 수익성을 보장하는 것은 아님을 유의하시길 바랍니다.
[투자손익사례]
- 최대손실액: 원금 전액
- 최대이익액: 지표가치에 따라 달라짐
[상황별 예상 손익구조]
본 증권의 제비용은 연 0.03%이며, 투자원금 100만원을 가정
① 상승후 하락
연도 | 기초지수 | 기초지수 | 연간 제비용 | 누적 제비용 | 기말지표가치 |
0 | 100.00 | - | - | - | 1,000,000 |
1 | 102.00 | 2.00% | 306 | 306 | 1,019,694 |
2 | 103.00 | 1.98% | 309 | 615 | 1,029,382 |
3 | 104.20 | 1.17% | 312 | 927 | 1,041,062 |
4 | 103.50 | -0.67% | 311 | 1,238 | 1,033,758 |
5 | 102.80 | -0.68% | 308 | 1,546 | 1,026,458 |
기초지수 수익률 | 누적 | 2.8% |
연률화 | 0.56% | |
지표가치 수익률 | 누적 | 2.65% |
연률화 | 0.53% |
② 하락후 상승
연도 | 기초지수 | 기초지수 | 연간 제비용 | 누적 제비용 | 기말지표가치 |
0 | 100.00 | - | - | - | 1,000,000 |
1 | 98.00 | -2.00% | 294 | 294 | 979,706 |
2 | 96.00 | -2.04% | 288 | 582 | 959,424 |
3 | 95.00 | -1.04% | 285 | 867 | 949,145 |
4 | 97.00 | 2.11% | 292 | 1,158 | 968,836 |
| 5 | 99.00 | 2.06% | 297 | 1,455 | 988,515 |
기초지수 수익률 | 누적 | -1.00% |
연률화 | -0.20% | |
지표가치 수익률 | 누적 | -1.15% |
연률화 | -0.23% |
③ 지속 상승
연도 | 기초지수 | 기초지수 | 연간 제비용 | 누적 제비용 | 기말지표가치 |
| 0 | 100.00 | - | - | - | 1,000,000 |
| 1 | 102.00 | 306 | 306 | 1,019,694 | |
| 2 | 104.00 | 312 | 618 | 1,039,376 | |
| 3 | 105.00 | 315 | 933 | 1,049,055 | |
| 4 | 106.00 | 319 | 1,251 | 1,058,728 | |
| 5 | 108.00 | 324 | 1,575 | 1,078,380 |
기초지수 수익률 | 누적 | 8.00% |
연률화 | 1.60% | |
지표가치 수익률 | 누적 | 7.84% |
연률화 | 1.57% |
④ 지속 하락
연도 | 기초지수 | 기초지수 | 연간 제비용 | 누적 제비용 | 기말지표가치 |
| 0 | 100.00 | - | - | - | 1,000,000 |
| 1 | 98.00 | -2.00% | 294 | 294 | 979,706 |
| 2 | 96.00 | -2.04% | 288 | 582 | 959,424 |
| 3 | 95.00 | -1.04% | 285 | 867 | 949,145 |
| 4 | 94.00 | -1.05% | 283 | 1,149 | 938,872 |
| 5 | 92.00 | -2.13% | 276 | 1,425 | 918,620 |
기초지수 수익률 | 누적 | -8.00% |
연률화 | -1.60% | |
지표가치 수익률 | 누적 | -8.14% |
연률화 | -1.63% |
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240322000732
