[기재정정]주주총회소집공고 2024-03-19 07:30:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240318000905
| 2024년 03월 18일 |
1. 정정대상 공시서류 : 주주총회소집공고
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 03월 11일
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| III.경영참고사항 - 2. 주주총회 목적사항별 기재사항 - 이사의 보수한도 승인 - 전기 보수총액 | 기재정정 | 아래 표 참고 | 아래 표 참고 |
[정정 전]
(전 기)
(단위 : 백만원)
| 이사의 수 (사외이사수) | 11 ( 7 ) |
| 실제 지급된 보수총액 | 1,284 |
| 최고한도액 | 10,000 |
주1) 연도 중 퇴임한 사외이사 2인, 비상임이사 1인 포함하여 작성
주2) 실제 지급된 보수총액 : 2023.01.01~2023.12.31 기간의 기본급, 심의수당, 복리후생, 퇴직금 등을 포함함
주3) 상기 최고한도액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임
[정정 후]
(전 기)
(단위 : 백만원)
| 이사의 수 (사외이사수) | 11 ( 7 ) |
| 실제 지급된 보수총액 | 1,911 |
| 최고한도액 | 10,000 |
주1) 연도 중 퇴임한 사외이사 2인, 비상임이사 1인 포함하여 작성
주2) 실제 지급된 보수총액 : 2023.01.01~2023.12.31 기간의 기본급, 심의수당, 복리후생, 퇴직금 등을 포함함
주3) 상기 최고한도액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임
| 2024년 3월 11일 | ||
| 회 사 명 : | NH투자증권 주식회사 | |
| 대 표 이 사 : | 정영채 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2) | |
| (전 화)02-768-7000 | ||
| (홈페이지)http://www.nhqv.com | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책)부부장 | (성 명)서정우, 오대웅 |
| (전 화)02-768-7890, 02-768-7859 | ||
| (제57기 정기) |
NH투자증권은 상법 제365조 및 당사 정관 제21조에 의거 제57기 정기주주총회를 다
음과 같이 개최 합니다. 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조4 및 당사 정관 제
23조에 의거 본 공고로 갈음 하오니 양지하시기 바라며, 주주님의 건승과 댁내의 평
안을 기원합니다. 감사합니다.
- 다 음 -
1. 일 시 : 2024년 3월 27일(수) 오전 9시
2. 장 소 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원 NH금융타워(타워2)
4층 Grand Hall
3. 회의의 목적사항
(1) 보고사항
① 감사보고
② 영업보고
③ 내부회계관리제도 운영실태 보고
④ 최대주주등과의 거래내역 보고
⑤ 지배구조 연차보고
(2) 의결사항
① 제1호 의안 : 제57기(2023.01.01~2023.12.31)
재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건
※ 1주당 현금배당금(예정) : 보통주 800원, 우선주 850원
② 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 1명, 사외이사 2명)
| 구분 | 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
| 2-1 | 윤병운 | 1967-12-11 | 사내이사 | 감사위원 아님 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 2-2 | 강주영 | 1971-08-03 | 사외이사 | 감사위원 아님 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 2-3 | 박해식 | 1963-04-20 | 사외이사 | 감사위원 아님 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 총 ( 3 ) 명 | ||||||
③ 제3호 의안 : 대표이사 선임의 건 (사내이사 1명)
| 구분 | 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
| 3 | 윤병운 | 1967-12-11 | 사내이사 | 감사위원 아님 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 총 ( 1 ) 명 | ||||||
④ 제4호 의안 : 감사위원이 되는 사내이사 선임의 건 (사내이사 1명)
| 구분 | 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
| 4 | 이보원 | 1966-04-27 | 사내이사 | 분리선출 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 총 ( 1 ) 명 | ||||||
⑤ 제5호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 (사외이사 1명)
| 구분 | 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
| 5 | 민승규 | 1961-10-06 | 사외이사 | 분리선출 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 총 ( 1 ) 명 | ||||||
⑥ 제6호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건
4. 주주총회소집 통지공고사항의 비치
상법 제542조의4에 의거, 주주총회소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점 및 한국예탁결제원에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.
5. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항
2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며, 한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로 전환하시기 바랍니다.
6. 실질주주의 의결권 행사에 관한사항
(1) 주주님들은 주주총회에 직접 참석하여 의결권을 행사하거나, 주주의 가족 등 제3의 대리인을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다.
(2) 주주총회 참석시 준비물
① 직접행사 : 본인 신분증
② 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증,
본인 신분증
7. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항
우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.
(1) 전자투표· 전자위임장권유관리시스템
① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
② 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」
(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2024년 3월 17일 9시 ～ 2024년 3월 26일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능)
(3) 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사
(4) 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정)
(5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리
2024년 3월 11일
대표이사 사장 정영채
가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부
| 회차 | 개최일자 | 의안내용 | 사외이사 등의 성명 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 정영채 (100%) | 이보원 (100%) | 서대석 (100%) | 정태석 (100%) | 홍석동 (100%) | 홍은주 (100%) | 박민표 (92.3%) | 박해식 (92.3%) | |||
| 찬 반 여 부 | ||||||||||
| 임시1차 | 2023.02.01 | 1. 제56기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 2. NHARP 재간접펀드 NH Multi Strategies 투자(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 3. 업무집행책임자 임면 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 4. 2022년 4분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 5. 2022년 4분기 이사회 내 위원회 개최결과 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 6. 2022년 4분기 내부통제체제 운영실태 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 임시2차 | 2023.02.23 | 1. 자금세탁방지 업무추진현황 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 |
| 2. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 3. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 4. 자금세탁방지활동 및 제도 평가 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 5. 내부통제시스템 평가 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 6. 금융소비자보호 내부통제위원회 운영결과 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 7. 고난도 금융투자상품 제조 및 판매 점검결과 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 8. 이사 및 이사회(위원회) 평가결과 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 9. 우리사주조합 주주권 행사(주주제안) 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 정기1차 | 2023.03.07 | 1. 정기주주총회 소집 결의의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 2. 정기주주총회 부의의안 승인의 건 | ||||||||||
| 2-1. 제56기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표(안), 영업보고서(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 2-2. 정관 일부 변경(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 2-3. 이사 선임(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 2-4. 감사위원이 되는 사외이사 선임(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 2-5. 이사보수 한도(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 3. 2022년 재산상 이익의 제공현황 등 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 4. 고객정보제공 및 이용현황 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 회차 | 개최일자 | 의안내용 | 사외이사 등의 성명 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 정영채 (100%) | 이보원 (100%) | 문연우 (100%) | 홍은주 (100%) | 박민표 (92.3%) | 박해식 (92.3%) | 서정원 (100%) | |||
| 찬 반 여 부 | |||||||||
| 임시3차 | 2023.03.30 | 1. 이사회 의장 선임의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 2. 이사회 의장 유고시 직무대행자 순 결의의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 3. 대표이사 유고시 직무대행자 순 결의의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 4. 이사회 내 위원회 구성의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 5. 지배구조내부규범 개정(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 6. 주주명부 확정 기준일 설정(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 7. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 8. 2022년도 정보보호 상시평가결과 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 정기2차 | 2023.04.27 | 1. 임시주주총회 소집 결의의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 불참 | 찬성 | 찬성 |
| 2. 임시주주총회 부의의안 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 불참 | 찬성 | 찬성 | ||
| 3. 인도네시아 현지법인 증자(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 불참 | 찬성 | 찬성 | ||
| 4. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 불참 | 찬성 | 찬성 | ||
| 5. 2023년 1분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 불참 | 참석 | 참석 | ||
| 6. 2023년 1분기 이사회 내 위원회 개최결과 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 불참 | 참석 | 참석 | ||
| 7. 2023년 1분기 경영실적 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 불참 | 참석 | 참석 | ||
| 8. 2023년 1분기 내부통제체제 운영실태 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 불참 | 참석 | 참석 | ||
| 회차 | 개최일자 | 의안내용 | 사외이사 등의 성명 | |||||||
| 정영채 (100%) | 이보원 (100%) | 문연우 (100%) | 홍은주 (100%) | 박민표 (92.3%) | 박해식 (92.3%) | 정태용 (75%) | 서정원 (100%) | |||
| 찬 반 여 부 | ||||||||||
| 임시4차 | 2023.05.25 | 1. 이사회 내 위원회 구성의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 불참 | 불참 | 참석 |
| 임시5차 | 2023.06.29 | 1. 자금세탁방지 업무처리규정 제정(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 2. 내부통제규정 개정(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 3. 고난도 금융투자상품 영업행위준칙 개정(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 정기3차 | 2023.07.27 | 1. 2023년 2분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 |
| 2. 2023년 2분기 이사회 내 위원회 개최결과 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 3. 2023년 2분기 경영실적 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 4. 2023년 2분기 내부통제체제 운영실태 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 임시6차 | 2023.08.24 | 1. NH ARP 재간접펀드 투자구조 변경(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 불참 | 찬성 |
| 2. 조직개편 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 불참 | 참석 | ||
| 임시7차 | 2023.09.22 | 1. 2023년 국내외 부동산금융자산 현황 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 |
| 정기4차 | 2023.10.26 | 1. 2024년도 파생결합증권/사채 발행한도(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 2. 2023년 3분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 3. 2023년 3분기 이사회 내 위원회 개최결과 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 4. 2023년 3분기 경영실적 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 임시8차 | 2023.11.28 | 1. 2024년 경영계획(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 2. 이사보수 집행(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 3. 이사회규정 개정(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 4. 2024년 안전·보건계획(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 5. 금융소비자보호실태 자율진단 결과 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 6. 2023년 3분기 내부통제체제 운영실태 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
| 임시9차 | 2023.12.21 | 1. 2024년 회사채 발행계획(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
2. 2024년 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
3. 주요 업무집행책임자 선임(안) 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
4. 옵티머스펀드 관련 금융위 제재조치 보고 및 대응방안 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
5. 조직개편 및 업무분장 변경 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
6. 업무집행책임자 임면 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
7. 2023년도 감사업무 실적 보고의 건 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | 참석 | ||
나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역
(1) 임원후보추천위원회
| 위원회명 | 구성원 | 활 동 내 역 | ||
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | ||
| 임원후보 추천위원회 | 홍석동 위원장 정태석 위원 홍은주 위원 서대석 위원 | 2023.02.23 | 1. 사외이사 후보군 선정의 건 | 가결 |
| 2023.03.02 | 1. 사외이사 압축 후보군 선정의 건 | 가결 | ||
| 2023.03.07 | 1. 사외이사 후보 추천의 건 | 가결 | ||
2. 감사위원 후보 추천의 건 | 가결 | |||
| 박민표 위원장 홍은주 위원 문연우 위원 | 2023.04.14 | 1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건 | 가결 | |
2. 사외이사 후보군 선정의 건 | 가결 | |||
| 2023.04.20 | 1. 사외이사 압축 후보군 선정의 건 | 가결 | ||
| 2023.04.26 | 1. 사외이사 후보 추천의 건 | 가결 | ||
주1) 홍은주 사외이사는 2023년 3월 7일 사외이사 후보 추천의 건(본인의 후보 추천)에는 의결권이 제한되었습니다.
(2) 감사위원회
| 위원회명 | 구성원 | 활 동 내 역 | ||
|---|---|---|---|---|
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | ||
| 감사 위원회 | 홍은주 위원장 박민표 위원 박해식 위원 이보원 위원 | 2023.02.23 | 1. 2022 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서(안) 승인의 건 | 가결 |
| 2. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건 | 가결 | |||
| 3. 자금세탁방지활동 및 제도 평가보고서(안) 승인의 건 | 가결 | |||
| 4. 2022 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 점검결과 보고의 건 | - | |||
| 2023.03.06 | 1. 2022회계연도 감사보고서(안) 승인의 건 | 가결 | ||
| 2023.03.07 | 1.정기주주총회 부의의안 및 서류에 대한 진술(안) 승인의 건 | 가결 | ||
| 2. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서(안) 승인의 건 | 가결 | |||
| 3. 준법감시인 업무보고의 건 | - | |||
| 4. 감사실 업무보고의 건 | - | |||
| 서정원 위원장 박해식 위원 이보원 위원 | 2023.04.27 | 1.감사위원회 위원장 선임의 건 | 가결 | |
| 2.임시주주총회 제출 의안 및 서류에 대한 진술(안) 승인의 건 | 가결 | |||
| 3.2022 사업연도 외부감사인 감사활동 평가결과(안) 승인의 건 | 가결 | |||
| 4.2023 회계연도 1분기 재무제표(안) 심의의 건 | 가결 | |||
| 5.2023년 내부회계관리제도 운영실태 점검계획 보고의 건 | - | |||
| 6.준법감시인 업무보고의 건 | - | |||
| 7.감사실 업무보고의 건 | - | |||
| 2023.07.27 | 1. 외부감사인 선정(안) 승인의 건 | 가결 | ||
| 2. 2023 회계연도 반기 재무제표(안) 심의의 건 | 가결 | |||
| 3. 감사실 업무보고의 건 | - | |||
| 2023.10.26 | 1. 2024~2026 회계연도 외부감사인 선정의 건 | 가결 | ||
| 2. 2023년 3분기 재무제표(안) 검토결과 심의 및 연간 감사 계획 보고의 건 | - | |||
| 3. 감사실 업무보고의 건 | - | |||
| 2023.12.21 | 1. 2023년도 감사업무 실적보고(안) 및 2024년도 감사업무 계획(안)승인의 건 | 가결 | ||
(3) 보수위원회
| 위원회명 | 구성원 | 활 동 내 역 | ||
|---|---|---|---|---|
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | ||
| 보수 위원회 | 박민표 위원장 정태석 위원 박해식 위원 서대석 위원 | 2023.02.23 | 1. 보수체계 연차보고서(안) 승인의 건 | 가결 |
| 홍은주 위원장 박해식 위원 서정원 위원 | 2023.03.30 | 1. 보수위원회 위원장 선임의 건 | 가결 | |
2. 2022년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건 | 가결 | |||
3. 보수체계 연차보고서 정정(안) 승인의 건 | 가결 | |||
| 2023.04.27 | 1. 2023년도 경영진 성과평가(안) 승인의 건 | 가결 | ||
| 홍은주 위원장 박해식 위원 서정원 위원 정태용 위원 | 2023.08.24 | 1. 임원 미지급 성과급 지급(안) 승인의 건 | 가결 | |
| 2023.11.23 | 1. 2023년도 경영진 보상기준(안) 승인의 건 | 가결 | ||
(4) 리스크관리위원회
| 위원회명 | 구성원 | 활 동 내 역 | ||
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | ||
| 리스크관리 위원회 | 박해식 위원장 홍석동 위원 정태석 위원 | 2023.02.01 | 1. NHARP 재간접펀드 NH Multi Strategies 투자(안) 심의의 건 | 가결 |
| 2. 리스크관리본부 내 조직개편의 건 | 가결 | |||
| 3. 리스크관리협의회규정 및 리스크관리규정 개정의 건 | 가결 | |||
| 2023.03.07 | 1. 2022년 4분기 리스크관리현황 보고의 건 | - | ||
| 2. 해외현지법인 리스크관리현황 보고의 건 | - | |||
박해식 위원장 박민표 위원 문연우 위원 | 2023.04.26 | 1. 2023년 1분기 리스크관리현황 보고의 건 | - | |
| 2. 2023년 1분기 부동산금융자산 정기감리 결과 보고의 건 | - | |||
박해식 위원장 박민표 위원 문연우 위원 | 2023.08.24 | 1. NH ARP 재간접펀드 투자구조 변경(안) 심의의 건 | 가결 | |
| 2. 바젤3 운영리스크 추진현황 및 향후 추진계획 보고의 건 | - | |||
| 3. 2023년 2분기 국내외 특별자산 정기감리 결과 보고의 건 | - | |||
| 4. 2023년 2분기 리스크관리현황 보고의 건 | - | |||
| 2023.10.26 | 1. 2023년 상반기 위기상황분석 실시결과 보고의 건 | - | ||
| 2. IB사업부 운영리스크 관리현황 보고의 건 | - | |||
| 2023.11.23 | 1. 2023년 3분기 리스크관리현황 보고의 건 | - | ||
2. 2023년 3분기 해외 인수금융자산 정기감리결과 보고의 건 | - | |||
| 2023.12.21 | 1. 2024년 리스크허용한도 및 익스포저한도 관리계획(안) 승인의 건 | 가결 | ||
(5) ESG위원회
| 위원회명 | 구성원 | 활 동 내 역 | ||
|---|---|---|---|---|
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | ||
| ESG 위원회 | 박민표 위원장 홍은주 위원 서정원 위원 문연우 위원 | 2023.03.30 | 1. ESG위원회 위원장 선임의 건 | 가결 |
| 2. ESG 정책(안) 승인의 건 | 가결 | |||
| 3. ESG 중대성 평가결과 및 ESG 추진과제 보고의 건 | - | |||
| 박민표 위원장 홍은주 위원 서정원 위원 정태용 위원 문연우 위원 | 2023.06.29 | 1. ESG 정책(안) 승인의 건 | 가결 | |
| 2. ESG 경영 추진현황 보고의 건 | - | |||
| 2023.11.23 | 1. 탄소금융 비즈니스 보고의 건 | - | ||
| 2. K-RE100 선언 보고의 건 | - | |||
| 3. 협력사 ESG관리체계 수립(안) 보고의 건 | - | |||
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 인원수 | 주총승인금액 | 지급총액 | 1인당 평균 지급액 | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 비상임이사 | 2 | 1,000 | 65 | 32 | - |
| 사외이사 | 7 | 304 | 43 | - |
주1) 퇴임이사 : 사외이사 2인, 비상임이사 1인 포함
주2) 선임이사 : 사외이사 2인, 비상임이사 1인 포함
주3) 지급총액 작성대상기간 : 2023.01.01~2023.12.31(기본급, 심의수당, 건강검진지원금을 포함함)
주4) 1인당 평균지급액 : 지급총액/인원수
주5) 상기 주총승인금액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임
- 해당사항 없음
2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래
- 해당사항 없음*
* 상법 제542조의9 제5항 제2호의 이사회에서 승인한 거래총액의 범위안에서
이행한 거래로서 주주총회 보고대상 거래에 해당하지 않음
가. 업계의 현황
제조업 중심에서, 하이테크 산업 및 서비스업 중심으로 산업구조가 재편됨과 동시에, 인구구조의 변화(고령화)도 급속도로 진행되고 있습니다. 이에 따라, 모험자본 공급과 자산관리를 통한 노후소득 증대를 제공하는 금융투자업의 중요성은 더욱 커지고 있습니다.
각국 정부의 긴축기조와 대체자산 시장 침체에 대한 우려가 지속되면서 Brokerage거래가소폭 감소하고, 주식과 채권의 발행이 둔화되는 등 금융시장이 일시적으로 위축되었지만, 2023년 하반기에 점차 안정세를 되찾는 모습을 보였습니다. 이러한 금융시장의 변동성으로 인해 전문적인 자산관리 서비스에 대한 지속적인 수요 증가가 예상되고, 자본력과 리스크관리 능력에서 차별화가 가능한 금융회사는 자기자본을 활용한 투자영역에서도 상대적인 경쟁력을 보일 것으로 전망됩니다.
또한, 빅테크 및 핀테크 기업의 출현으로 업권간 경계가 낮아지고 있으며, 다양한 IT 기술들이 금융에 접목되고 있습니다. 이러한 업권간의 경쟁과 기술의 발전으로 인해 고객에게 새로운 서비스가 제공될 것이고 금융투자업의 범위도 확장될 것입니다.
나. 회사의 현황
(1) 영업개황 및 사업부문의 구분
(가) 영업개황
NH투자증권의 2023 회계연도(2023.1.1~12.31) 연결기준 총자산은 56조 6,979억원, 자기자본은 7조 6,134억원이며, 당기순이익은 5,530억원(지배주주지분 당기순이익은 5,564억원) 입니다. 세전이익은 7,207억원(전년 대비+63.7%)을 기록하였으며 자기자본이익률(ROE)은 7.5% 입니다
<표1> 재무실적 요약 (연결)
구분 | 제57기 (2023.12.31) | 제56기 (2022.12.31) | 증감 |
총자산 (억원) | 566,979 | 534,283 | 6.1% |
자기자본 (억원) | 76,134 | 72,281 | 5.3% |
당기순이익 (억원) | 5,530 | 3,029 | 82.6% |
ROE (%)(*) | 7.5% | 4.3% | 3.2%p |
(*) ROE = 지배주주지분 당기순이익/지배주주지분 자기자본의 평균잔액
<표2> 재무실적 요약 (별도)
구분 | 제57기 (2023.12.31) | 제56기 (2022.12.31) | 증감 |
총자산 (억원) | 534,539 | 504,029 | 6.1% |
자기자본 (억원) | 71,066 | 68,526 | 3.7% |
당기순이익 (억원) | 4,350 | 3,385 | 28.5% |
ROE (%)(*) | 6.2% | 5.1% | 1.1%p |
(*) ROE = 당기순이익/자기자본의 평균잔액
<표3> 손익실적 요약 (연결)
구분 | 제57기 (2023.1.1~ 2023.12.31) | 제56기 (2022.1.1~ 2022.12.31) | 증감 |
영업이익 (억원) | 7,258 | 5,214 | 39.2% |
영업수익 (억원) | 114,438 | 126,566 | △9.6% |
영업비용 (억원) | 107,180 | 121,352 | △11.7% |
영업외손익 (억원) | △50 | △811 | - |
법인세비용차감전 계속사업손익 (억원) | 7,207 | 4,402 | 63.7% |
당기순이익 (억원) | 5,530 | 3,029 | 82.6% |
<표4> 손익실적 요약 (별도)
구분 | 제57기 (2023.1.1~ 2023.12.31) | 제56기 (2022.1.1~ 2022.12.31) | 증감 |
영업이익 (억원) | 6,899 | 5,502 | 25.4% |
영업수익 (억원) | 108,500 | 120,588 | △10.1% |
영업비용 (억원) | 101,601 | 115,087 | △11.8% |
영업외손익 (억원) | △1,037 | △699 | - |
법인세비용차감전 계속사업손익 (억원) | 5,863 | 4,803 | 22.1% |
당기순이익 (억원) | 4,350 | 3,385 | 28.5% |
재무건전성
2023년 12월말 기준 순자본비율(NCR)은 2,036.9%로(별도 기준 1,419.3%), 금융위 금융투자업규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있으며 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다
(나) 공시대상 사업부문의 구분
① 수수료수지
수수료수지는 Brokerage, 금융상품판매, IB, 기타수수료로 구성되어 있습니다. 2023 회계연도 수수료수지는 전년대비 0.7% 증가한 7,893억원을 기록했습니다.
[Brokerage 수수료수지] 2023 회계연도 Brokerage 수수료수지는 4,246억원으로 전년대비 14.4% 증가하였습니다. 시장일평균거래대금(19.9조원)이 전년대비 22.7% 증가하였으며, 시장 내 개인투자자 비중 또한 68%(전년대비 +3%p)로 확대되였습니다. 당사 Brokerage 시장점유율(약정기준, ELW포함)은 9.0%로 전년대비 0.5%p 개선되었습니다.
[금융상품판매 수수료수지] 금융상품판매수수료는 941억원(전년대비 +0.6%)을 기록했습니다. 이 중 신탁보수는 351억원을 기록하며 전년대비 16.2% 증가한 반면, 집합투자증권취급수수료수익, 자산관리수수료수익은 각각 391억원(전년대비 -5.8%), 200억원(전년대비 -8.3%)으로 감소하였습니다.
[IB 수수료수지] 2023 회계연도 IB 수수료수지(인수주선, M&A자문, 채무보증관련)는 부동산 PF 시장 악화 및 실물경기 침체가 지속되며 전년대비 11.5% 감소한 2,778억원을 기록했습니다. 인수및주선수수료 581억원(전년대비 -23.1%), 매수및합병수수료 174억원(전년대비 -3.3%), 채무보증관련수수료 2,022억원(전년대비 -8.2%)을 기록하는 등 전반적인 IB관련 수수료수지가 감소하였습니다.
그러나, 어려운 시장환경에도 불구하고 꾸준한 영업활동을 통해 2023년 더벨 리그테이블 ECM 인수부문 1위(M/S 18.9%), ECM 주관부문 2위(M/S 18.5%), 회사채(SB) 대표주관 1위(M/S 19.7%)를 달성하였습니다.
② 운용손익 및 관련 이자수지
2023년에 채권금리는 통화긴축 기조 장기화에 대한 우려, 인플레이션 및 고용지표 등의 영향으로 등락을 반복했음에도 불구하고 당사는 포트폴리오 리밸런싱, 보수적 운용 등을 통해 운용손익 및 관련 이자수지 8,804억원 (전년대비 +110.4%)을 기록했습니다. 세부적으로는 운용손익이 2,409억원 (흑자 전환), 관련 이자수지 또한 6,395억원 (전년대비 +28.3%)으로 개선되었습니다.
앞으로도 당사는 시장환경 변화에 적극 대응하고 안정적 수익 창출을 위해 보수적 운용전략 및 리스크 관리를 강화할 계획입니다.
③ 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지
2023 회계연도 증권여신 및 예탁금 관련 이자수지는 2,632억원(전년대비 +8.1%)으로 개선되었습니다. 전년대비 예탁금 평잔이 소폭 감소하였으나 마진율은 개선되며 예탁금 관련 이자수지는 1,333억원(전년대비 +76.6%)을 기록한 반면 WM 관련 이자수지(신용융자, 스탁론, 미수거래)는 평잔 감소 및 조달금리 상승에 따른 비용 증가의 영향으로 1,299억원(전년대비 -22.6%)을 기록하였습니다.
(2) 시장점유율
<수탁수수료 시장점유율 현황>
| (단위 : 백만원) |
| 금융회사명 | FY2023.3Q | FY2022 | FY2021 | |||
| 누계 | 점유율 | 누계 | 점유율 | 누계 | 점유율 | |
| 당사 | 372,919 | 8.53% | 405,727 | 8.10% | 725,049 | 9.02% |
| 삼성증권 | 410,180 | 9.39% | 424,385 | 8.47% | 807,381 | 10.04% |
| 한국투자증권 | 285,942 | 6.54% | 334,098 | 6.67% | 513,194 | 6.38% |
| 미래에셋증권 | 440,785 | 10.09% | 509,105 | 10.16% | 812,332 | 10.10% |
| 케이비증권 | 404,082 | 9.25% | 414,016 | 8.26% | 707,045 | 8.79% |
| 전체 | 4,370,035 | 100% | 5,011,614 | 100.00% | 8,040,602 | 100% |
주) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.
(3) 시장의 특성
금융투자업의 주요 사업영역은 ① 유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ② 유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③ 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로 구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적을 달성케 하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 금융조달 Solution제공을 통해 효과적인 기업 활동을 가능케 하도록 돕고 있습니다. 이러한 업무를 통해 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.
금융투자업은 정부와 금융당국의 정책 방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제산업입니다. 대내외 불확실성 증가로 인해 금융당국은 금융회사의 건전성 관리와 투자자보호 강화를 지속하고 있으며, 이에 따라 관련 규제비용의 증가가 예상됩니다. 동시에 디지털 트렌드에 부응한 혁신 금융정책 및 차이니즈월 개선 등의 규제 완화는 새로운 사업기회 창출 또한 가능하게 할 것으로 기대됩니다.
한편, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계가 약화되고, 디지털 플랫폼 기반 사업자들의 적극적인 금융업 진출로 업권내 경쟁이 확대되고 있습니다. 이에 금융투자업계는 리테일(위탁, 자산관리), IB, S&T 등 수익 포트폴리오를 다변화해나가고, 디지털/글로벌 등 신성장 동력 확대에도 노력하고 있습니다.
(4) 신규사업 등의 내용 및 전망
현재 대한민국 자본시장은 다자간매매체결회사(ATS)의 설립을 통한 복수 거래소 경쟁체제 구축이 가시화되고, 전통 금융자산 외에 증권형 디지털자산 거래에 대한 규율체계정비를 앞두고 있는 등 선진화 단계에 진입했습니다.
당사는 자본시장을 선도하는 플랫폼 사업자로서 선진 자본시장에서 고객가치의 지속 확대를 위해 차별화된 금융서비스를 제공하겠습니다.
(5) 조직도
NH투자증권_조직도 |
□ 재무제표의 승인
가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요
"Ⅲ. 경영참고사항" 中 "1. 사업의 개요" 참조
나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)
| 재 무 상 태 표 | |
| 제 57(당)기 기말 2023년 12월 31일 현재 | |
| 제 56(전)기 기말 2022년 12월 31일 현재 | |
| NH투자증권주식회사 | (단위: 백만원) |
| 과목 | 당기말 | 전기말 | ||
|---|---|---|---|---|
| 자산 | ||||
| 현금및현금성자산 | 1,750,326 | 1,487,638 | ||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 26,145,114 | 24,264,001 | ||
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 6,816,951 | 8,296,365 | ||
| 상각후원가측정금융자산 | 16,882,298 | 14,484,544 | ||
| 종속기업및관계기업투자 | 1,457,336 | 1,539,038 | ||
| 유형자산 | 173,471 | 175,378 | ||
| 투자부동산 | 52,490 | 57,318 | ||
| 무형자산 | 15,855 | 13,167 | ||
| 사용권자산 | 84,960 | 37,297 | ||
| 이연법인세자산 | 9,230 | - | ||
| 기타자산 | 65,912 | 48,116 | ||
| 자산 총계 | 53,453,943 | 50,402,862 | ||
| 부채 | ||||
| 예수부채 | 6,628,778 | 4,940,942 | ||
| 당기손익-공정가치측정금융부채 | 12,750,774 | 13,894,710 | ||
| 차입부채 | 17,628,772 | 16,858,760 | ||
| 발행사채 | 2,914,953 | 3,517,735 | ||
| 기타금융부채 | 6,046,831 | 3,973,786 | ||
| 충당부채 | 60,494 | 101,406 | ||
| 당기법인세부채 | 153,470 | 42,196 | ||
| 이연법인세부채 | - | 81,912 | ||
| 기타부채 | 163,318 | 138,826 | ||
| 부채 총계 | 46,347,390 | 43,550,273 | ||
| 자본 | ||||
| 자본금 | 1,782,560 | 1,782,560 | ||
| 기타불입자본 | 1,869,030 | 1,869,030 | ||
| 기타자본구성요소 | 265,529 | 200,722 | ||
| 이익잉여금 (당기말 : 대손준비금기적립액 85,842백만원 대손준비금전입예정액 32,371백만원) (전기말 : 대손준비금기적립액 89,739백만원 대손준비금환입예정액 3,897백만원) | 3,189,434 | 3,000,277 | ||
| 자본 총계 | 7,106,553 | 6,852,589 | ||
| 부채와 자본 총계 | 53,453,943 | 50,402,862 | ||
| 포 괄 손 익 계 산 서 | |
| 제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지 | |
| 제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지 | |
| NH투자증권주식회사 | (단위: 백만원) |
| 과목 | 당기 | 전기 | ||
|---|---|---|---|---|
| I. 순수수료손익 | 789,204 | 757,314 | ||
| 1. 수수료수익 | 981,136 | 939,533 | ||
| 2. 수수료비용 | 191,932 | 182,219 | ||
| II. 순이자손익 | 679,191 | 595,810 | ||
| 1. 이자수익 | 1,423,464 | 1,099,479 | ||
| 유효이자율 적용 이자수익 | 912,197 | 606,328 | ||
| 당기손익-공정가치측정금융상품 | 511,267 | 493,151 | ||
| 2. 이자비용 | 744,273 | 503,669 | ||
| III. 당기손익-공정가치측정금융상품관련순손익 | (96,537) | (313,125) | ||
| IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련순손익 | (15,182) | (1,971) | ||
| V. 상각후원가측정금융자산관련순손익 | 68 | 9,024 | ||
| VI. 신용손실충당금전입(환입)액 | 73,250 | 25,577 | ||
| VII. 외환거래손익 | 61,814 | 70,565 | ||
| VIII. 판매비와관리비 | 874,030 | 774,945 | ||
| IX. 기타의영업손익 | 218,655 | 233,056 | ||
| X. 영업이익 | 689,933 | 550,151 | ||
| XI. 영업외수익 | 26,207 | 12,113 | ||
| XII. 영업외비용 | 129,889 | 81,996 | ||
| XIII. 법인세비용차감전순이익 | 586,251 | 480,268 | ||
| XIV. 법인세비용 | 151,253 | 141,768 | ||
| XV. 당기순이익 (대손준비금반영후 조정이익: 당기: 402,627백만원, 전기: 342,396백만원) | 434,998 | 338,500 | ||
| XVI. 기타포괄손익 | 64,807 | (16,496) | ||
| 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목 | 98,816 | (85,538) | ||
| 1. 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익 | 98,816 | (85,538) | ||
| 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 | (34,009) | 69,042 | ||
| 1. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험조정 | (24,294) | 14,076 | ||
| 2. 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익 | 20,055 | 41,589 | ||
| 3. 확정급여의재측정요소 | (29,770) | 13,430 | ||
| 4. 기타 | - | (53) | ||
| XVII. 당기총포괄이익 | 499,805 | 322,004 | ||
| 기본보통주당순이익 | 1,241원 | 983원 | ||
| 희석보통주당순이익 | 1,241원 | 983원 | ||
| 기본우선주당순이익 | 1,291원 | 1,033원 | ||
| 자 본 변 동 표 | |
| 제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지 | |
| 제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지 | |
| NH투자증권주식회사 | (단위 : 백만원) |
| 과목 | 자본금 | 기타불입자본 | 기타자본 구성요소 | 이익잉여금 | 총계 |
|---|---|---|---|---|---|
| 2022년 1월 1일(전기초) | 1,609,400 | 1,643,047 | 217,217 | 2,993,703 | 6,463,367 |
| 소유주와의 거래 등 : | |||||
| 1. 연차배당 | - | - | - | (331,926) | (331,926) |
| 2. 유상증자 | 173,160 | 225,983 | - | - | 399,143 |
| 총포괄손익: | |||||
| 1. 당기순이익 | - | - | - | 338,500 | 338,500 |
| 2. 기타포괄손익 | |||||
| (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 | - | - | (43,948) | - | (43,948) |
| (2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익 | - | - | 14,076 | - | 14,076 |
| (3) 확정급여제도의 재측정요소 | - | - | 13,430 | - | 13,430 |
| (4) 기타 | - | - | (53) | - | (53) |
| 2022년 12월 31일(전기말) | 1,782,560 | 1,869,030 | 200,722 | 3,000,277 | 6,852,589 |
| 2023년 1월 1일(당기초) | 1,782,560 | 1,869,030 | 200,722 | 3,000,277 | 6,852,589 |
| 소유주와의 거래 등 : | |||||
| 1. 연차배당 | - | - | - | (245,841) | (245,841) |
| 총포괄손익: | |||||
| 1. 당기순이익 | - | - | - | 434,998 | 434,998 |
| 2. 기타포괄손익 | |||||
| (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 | - | - | 118,871 | - | 118,871 |
| (2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익 | - | - | (24,294) | - | (24,294) |
| (3) 확정급여제도의 재측정요소 | - | - | (29,770) | - | (29,770) |
| 2023년 12월 31일(당기말) | 1,782,560 | 1,869,030 | 265,529 | 3,189,434 | 7,106,553 |
| 이익잉여금처분계산서(안) | ||||
| 제 57(당)기 | 2023년 01월 01일부터 | 제 56(전)기 | 2022년 01월 01일부터 | |
| 2023년 12월 31일까지 | 2022년 12월 31일까지 | |||
| 처분예정일 | 2024년 03월 26일 | 처분확정일 | 2023년 03월 23일 | |
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 제 57 기 | 제 56 기 | ||
|---|---|---|---|---|
| I. 미처분이익잉여금 | 435,042 | 338,572 | ||
| 1. 전기이월미처분이익잉여금 | 44 | 72 | ||
| 2. 당기순이익 | 434,998 | 338,500 | ||
| II. 대손준비금 등의 이입액 | - | 3,897 | ||
| 1. 대손준비금 이입액 | - | 3,897 | ||
| III. 이익잉여금처분액 | 434,980 | 342,425 | ||
| 1. 이익준비금 | 28,083 | 24,584 | ||
| 2. 대손준비금 | 32,371 | - | ||
| 3. 임의적립금 | 93,700 | 72,000 | ||
| 4. 현금배당 (주당배당금(률) 보통주: 당기 800원(16.0%), 전기 700원(14.0%) 우선주: 당기 850원(17.0%), 전기 750원(15.0%)) | 280,826 | 245,841 | ||
| IV. 차기이월미처분이익잉여금 | 62 | 44 | ||
| 현 금 흐 름 표 | |
| 제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지 | |
| 제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지 | |
| NH투자증권주식회사 | (단위 : 백만원) |
| 과목 | 당기 | 전기 | ||
|---|---|---|---|---|
| Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름 | (1,158,696) | 6,168,671 | ||
| 1. 당기순이익 | 434,998 | 338,500 | ||
| 2. 손익조정항목 | (682,628) | (425,470) | ||
| 3. 자산ㆍ부채의 변동 | (1,713,026) | 5,772,197 | ||
| 4. 이자수취액 | 1,333,403 | 974,468 | ||
| 5. 이자지급액 | (694,034) | (484,584) | ||
| 6. 배당금수취액 | 316,490 | 266,516 | ||
| 7. 법인세납부액 | (153,899) | (272,956) | ||
| Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름 | 1,618,641 | (3,643,348) | ||
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 | (4,455,916) | (6,681,709) | ||
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 | 6,087,174 | 3,166,190 | ||
| 종속기업및관계기업투자의 취득 | (166,997) | (125,460) | ||
| 종속기업및관계기업투자의 처분 | 185,031 | 63,341 | ||
| 보증금의 증가 | (16,899) | (22,182) | ||
| 보증금의 감소 | 25,100 | 10,039 | ||
| 유형자산의 취득 | (36,209) | (55,221) | ||
| 유형자산의 처분 | 45 | 126 | ||
| 투자부동산의 처분 | - | 1,032 | ||
| 무형자산의 취득 | (2,688) | (44) | ||
| 무형자산의 처분 | - | 540 | ||
| Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름 | (204,457) | (2,298,731) | ||
| 차입부채의 순증감 | 688,354 | (2,398,491) | ||
| 사채의 증가 | 6,115,838 | 34,727,215 | ||
| 사채의 감소 | (6,734,000) | (34,665,000) | ||
| 임대보증금의 증가 | 135 | 117 | ||
| 임대보증금의 감소 | (529) | (1,251) | ||
| 리스부채의 감소 | (28,414) | (28,538) | ||
| 유상증자로 인한 현금유입 | - | 399,143 | ||
| 배당금의 지급 | (245,841) | (331,926) | ||
| Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감 | 255,488 | 226,592 | ||
| Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과 | 7,200 | 31,938 | ||
| Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산 | 1,487,638 | 1,229,108 | ||
| Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산 | 1,750,326 | 1,487,638 | ||
| 연 결 재 무 상 태 표 | |
| 제 57(당)기 기말 2023년 12월 31일 현재 | |
| 제 56(전)기 기말 2022년 12월 31일 현재 | |
| NH투자증권주식회사와 그 종속기업 | (단위: 백만원) |
| 과목 | 당기말 | 전기말 | ||
|---|---|---|---|---|
| 자산 | ||||
| 현금및현금성자산 | 2,175,480 | 1,967,234 | ||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 27,336,579 | 24,979,378 | ||
| 위험회피목적파생상품자산 | - | 908 | ||
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 7,009,191 | 8,433,851 | ||
| 상각후원가측정금융자산 | 19,134,898 | 17,213,773 | ||
| 관계기업및공동기업투자 | 336,846 | 398,244 | ||
| 유형자산 | 182,713 | 182,138 | ||
| 투자부동산 | 259,459 | 57,318 | ||
| 무형자산 | 65,379 | 63,911 | ||
| 사용권자산 | 93,175 | 46,684 | ||
| 당기법인세자산 | 9,235 | 12,593 | ||
| 이연법인세자산 | 19,490 | 10,550 | ||
| 기타자산 | 75,448 | 61,685 | ||
| 자산 총계 | 56,697,893 | 53,428,267 | ||
| 부채 | ||||
| 예수부채 | 7,177,425 | 5,600,415 | ||
| 당기손익-공정가치측정금융부채 | 12,754,976 | 13,915,709 | ||
| 위험회피목적파생상품부채 | - | 313 | ||
| 차입부채 | 18,919,143 | 18,026,331 | ||
| 발행사채 | 2,914,953 | 3,517,735 | ||
| 기타금융부채 | 6,882,009 | 4,739,266 | ||
| 충당부채 | 54,385 | 88,496 | ||
| 당기법인세부채 | 160,887 | 41,787 | ||
| 이연법인세부채 | 5,705 | 85,289 | ||
| 기타부채 | 214,982 | 184,870 | ||
| 부채 총계 | 49,084,465 | 46,200,211 | ||
| 자본 | ||||
| 지배주주지분 | 7,611,779 | 7,223,393 | ||
| 자본금 | 1,782,560 | 1,782,560 | ||
| 기타불입자본 | 1,867,180 | 1,867,583 | ||
| 기타자본구성요소 | 377,373 | 299,187 | ||
| 이익잉여금 (당기말 : 대손준비금기적립액 85,902백만원 대손준비금전입예정액 32,378백만원) (전기말 : 대손준비금기적립액 89,773백만원 대손준비금환입예정액 3,871백만원) | 3,584,666 | 3,274,063 | ||
| 비지배주주지분 | 1,649 | 4,663 | ||
| 자본 총계 | 7,613,428 | 7,228,056 | ||
| 부채와 자본 총계 | 56,697,893 | 53,428,267 | ||
| 연 결 포 괄 손 익 계 산 서 | |
| 제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지 | |
| 제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지 | |
| NH투자증권주식회사와 그 종속기업 | (단위: 백만원) |
| 과목 | 당기 | 전기 | ||
|---|---|---|---|---|
| I. 순수수료손익 | 789,280 | 784,115 | ||
| 1. 수수료수익 | 1,039,083 | 1,030,882 | ||
| 2. 수수료비용 | 249,803 | 246,767 | ||
| II. 순이자손익 | 791,317 | 675,525 | ||
| 1. 이자수익 | 1,612,284 | 1,233,133 | ||
| 유효이자율 적용 이자수익 | 1,058,439 | 714,217 | ||
| 당기손익-공정가치측정금융상품 | 553,845 | 518,916 | ||
| 2. 이자비용 | 820,967 | 557,608 | ||
| III. 당기손익-공정가치측정금융상품관련순손익 | (20,184) | (317,893) | ||
| IV. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련순손익 | (15,182) | (1,971) | ||
| V. 상각후원가측정금융자산관련순손익 | 68 | 9,024 | ||
| VI. 신용손실충당금전입액 | 110,013 | 36,144 | ||
| VII. 외환거래손익 | 78,180 | 59,156 | ||
| VIII. 판매비와관리비 | 952,720 | 845,076 | ||
| IX. 기타의영업손익 | 165,011 | 194,621 | ||
| X. 영업이익 | 725,757 | 521,357 | ||
| XI. 영업외수익 | 95,107 | 44,345 | ||
| XII. 영업외비용 | 100,135 | 125,487 | ||
| XIII. 법인세비용차감전순이익 | 720,729 | 440,215 | ||
| XIV. 법인세비용 | 167,681 | 137,287 | ||
| XV. 당기순이익 | 553,048 | 302,928 | ||
| 1. 지배주주지분순이익 (대손준비금반영후 조정이익: 당기: 524,061백만원, 전기: 307,290백만원) | 556,440 | 303,418 | ||
| 2. 비지배지분순손실 | (3,392) | (490) | ||
| XVI. 기타포괄손익 | 78,161 | 34,606 | ||
| 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목 | 110,492 | (37,831) | ||
| 1. 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익 | 100,542 | (86,760) | ||
| 2. 위험회피파생상품평가손익 | (1,015) | (750) | ||
| 3. 해외사업환산손익 | 10,990 | 49,677 | ||
| 4. 비지배지분기타포괄손익 | (25) | 2 | ||
| 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 | (32,331) | 72,437 | ||
| 1. 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익 | 21,811 | 44,735 | ||
| 2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험조정 | (24,293) | 14,076 | ||
| 3. 확정급여의재측정요소 | (29,849) | 13,626 | ||
| XVII. 당기총포괄이익 | 631,209 | 337,534 | ||
| 지배주주지분포괄이익 | 634,626 | 338,022 | ||
| 비지배지분포괄손실 | (3,417) | (488) | ||
| 기본보통주당순이익 | 1,588원 | 881원 | ||
| 희석보통주당순이익 | 1,588원 | 881원 | ||
| 기본우선주당순이익 | 1,638원 | 931원 | ||
| 연 결 자 본 변 동 표 | |
| 제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지 | |
| 제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지 | |
| NH투자증권주식회사와 그 종속기업 | (단위: 백만원) |
| 과목 | 자본금 | 기타 불입자본 | 기타자본 구성요소 | 이익잉여금 | 지배주주 지분합계 | 비지배지분 | 총계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2022년 1월 1일(전기초) | 1,609,400 | 1,641,600 | 264,584 | 3,302,570 | 6,818,154 | 5,151 | 6,823,305 |
| 소유주와의 거래 등: | |||||||
| 1. 연차배당 | - | - | - | (331,926) | (331,926) | - | (331,926) |
| 2. 유상증자 | 173,160 | 225,983 | - | - | 399,143 | - | 399,143 |
| 총포괄손익: | |||||||
| 1. 당기순손익 | - | - | - | 303,419 | 303,419 | (490) | 302,929 |
| 2. 기타포괄손익 | |||||||
| (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 | - | - | (42,025) | - | (42,025) | - | (42,025) |
| (2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익 | - | - | 14,076 | - | 14,076 | - | 14,076 |
| (3) 확정급여제도의 재측정요소 | - | - | 13,626 | - | 13,626 | - | 13,626 |
| (4) 위험회피파생상품평가손익 | - | - | (750) | - | (750) | - | (750) |
| (5) 해외사업환산손익 | - | - | 49,676 | - | 49,676 | 2 | 49,678 |
| 2022년 12월 31일(전기말) | 1,782,560 | 1,867,583 | 299,187 | 3,274,063 | 7,223,393 | 4,663 | 7,228,056 |
| 2023년 1월 1일(당기초) | 1,782,560 | 1,867,583 | 299,187 | 3,274,063 | 7,223,393 | 4,663 | 7,228,056 |
| 소유주와의 거래 등: | |||||||
| 1. 연차배당 | - | - | - | (245,841) | (245,841) | - | (245,841) |
| 2. 종속회사 연결납세 효과 | - | - | - | 4 | 4 | - | 4 |
| 3. 연결실체의 변동(비지배지분의 변동) | - | (403) | - | - | (403) | 403 | - |
| 총포괄손익: | |||||||
| 1. 당기순손익 | - | - | - | 556,440 | 556,440 | (3,392) | 553,048 |
| 2. 기타포괄손익 | |||||||
| (1) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 | - | - | 122,353 | - | 122,353 | - | 122,353 |
| (2) 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익 | - | - | (24,293) | - | (24,293) | - | (24,293) |
| (3) 확정급여제도의 재측정요소 | - | - | (29,849) | - | (29,849) | - | (29,849) |
| (4) 위험회피파생상품평가손익 | - | - | (1,015) | - | (1,015) | - | (1,015) |
| (5) 해외사업환산손익 | - | - | 10,990 | - | 10,990 | (25) | 10,965 |
| 2023년 12월 31일(당기말) | 1,782,560 | 1,867,180 | 377,373 | 3,584,666 | 7,611,779 | 1,649 | 7,613,428 |
| 연 결 현 금 흐 름 표 | |
| 제 57(당)기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지 | |
| 제 56(전)기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지 | |
| NH투자증권주식회사와 그 종속기업 | (단위: 백만원) |
| 과목 | 당기 | 전기 | ||
|---|---|---|---|---|
| Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름 | (1,154,046) | 6,628,765 | ||
| 1. 당기순이익 | 553,048 | 302,928 | ||
| 2. 손익조정항목 | (774,160) | (405,265) | ||
| 3. 자산ㆍ부채의 변동 | (1,866,852) | 6,161,705 | ||
| 4. 이자수취액 | 1,519,274 | 1,099,978 | ||
| 5. 이자지급액 | (770,416) | (538,328) | ||
| 6. 배당금수취액 | 338,991 | 297,505 | ||
| 7. 법인세납부액 | (153,931) | (289,758) | ||
| Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름 | 1,666,043 | (3,648,063) | ||
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득 | (4,465,908) | (6,780,462) | ||
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분 | 6,097,174 | 3,261,142 | ||
| 관계기업투자의 취득 | (132,386) | (90,896) | ||
| 관계기업투자의 처분 | 178,049 | 67,176 | ||
| 투자부동산의 처분 | - | 1,032 | ||
| 유형자산의 취득 | (41,213) | (56,645) | ||
| 유형자산의 처분 | 73 | 265 | ||
| 무형자산의 취득 | (4,557) | (4,770) | ||
| 무형자산의 처분 | 207 | 676 | ||
| 보증금의 증가 | (19,149) | (22,271) | ||
| 보증금의 감소 | 39,926 | 12,614 | ||
| 연결범위 변동으로 인한 순현금 유입 | 13,827 | - | ||
| 연결범위 변동으로 인한 순현금 유출 | - | (35,924) | ||
| Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름 | (313,867) | (2,403,414) | ||
| 차입부채의 순증감 | 590,982 | (2,559,178) | ||
| 사채의 증가 | 6,115,838 | 34,727,215 | ||
| 사채의 감소 | (6,734,000) | (34,665,000) | ||
| 리스부채의 감소 | (36,701) | (32,174) | ||
| 임대보증금의 증가 | 135 | 116 | ||
| 임대보증금의 감소 | (529) | (1,250) | ||
| 비지배투자자부채의 증가 | - | 59,640 | ||
| 비지배투자자부채의 감소 | (3,751) | - | ||
| 유상증자로 인한 현금유입 | - | 399,143 | ||
| 배당금의 지급 | (245,841) | (331,926) | ||
| Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가 | 198,130 | 577,288 | ||
| Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과 | 10,116 | 41,201 | ||
| Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산 | 1,967,234 | 1,348,745 | ||
| Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산 | 2,175,480 | 1,967,234 | ||
- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항
이익잉여금처분계산서(안)을 참조하시기 바랍니다.
□ 이사의 선임
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
| 윤병운 | 1967.12.11 | 사내이사 | 감사위원 아님 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 강주영 | 1971.08.03 | 사외이사 | 감사위원 아님 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 박해식 | 1963.04.20 | 사외이사 | 감사위원 아님 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 총 ( 3 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역
| 후보자성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의 최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
| 윤병운 | 現) NH투자증권 IB 1사업부 대표(부사장) | 2009~2010 2010~2011 2012~2012 2013~2018 2018~현재 | NH투자증권 General Industry팀장 NH투자증권 Coverage1그룹장 NH투자증권 Coverage1사업본부장 NH투자증권 Coverage본부장 NH투자증권 IB 1사업부 대표(부사장) | 해당사항 없음 |
| 강주영 | 現) 아주대 경영대학 e-비즈니스학과 정교수 現) 아주대 경영대학 경영연구소장 現) 한국지능정보시스템학회 부회장 現) 한국서비스경영학회지 편집위원장 | 2014~현재 2018~2023 2019~2022 2020~현재 2021~2023 2022~현재 2022~현재 | 아주대학교 경영대학 e-비즈니스 학과 정교수 한국빅데이터학회지 편집위원장 한국사회보장정보원 비상임이사 아주대학교 경영대학 경영연구소장 아주대학교 경영대학 학장 한국지능정보시스템학회 부회장 한국서비스경영학회지 편집위원장 | 해당사항 없음 |
| 박해식 | 現) 한국금융연구원 은행연구실 선임연구위원 現) 아시아나항공 사외이사 現) NH투자증권 사외이사 | 2011년~2015년 2018년~2021년 2019년~2021년 2023년~현재 2021년~현재 2022년~현재 | 한국금융연구원 거시국제금융연구실 선임연구원 한국금융연구원 국제금융연구실 실장 국민경제자문회의 자문위원 한국금융연구원 은행연구실 선임연구위원 아시아나항공 사외이사 NH투자증권 사외이사 | 해당사항 없음 |
다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
|---|---|---|---|
| 윤병운 | 해당사항없음 | 해당사항없음 | 해당사항없음 |
| 강주영 | 해당사항없음 | 해당사항없음 | 해당사항없음 |
| 박해식 | 해당사항없음 | 해당사항없음 | 해당사항없음 |
라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)
■ 강주영 후보자 본 후보자는 한국IT서비스학회 이사 및 한국경영정보학회 이사 등을 역임하고, 현재 아주대학교 경영학과 교수 겸 경영대학 경영연구소장으로 재직중인 IT 및 경영분야 전문가로서, 관련 분야 전문성 및 다양한 경험을 바탕으로 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하고자 합니다. 2. 독립성 본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다. 3. 직무수행 및 의사결정 기준 본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다. 4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다. ■ 박해식 후보자 본 후보자는 금융분야 전문가로서 한국금융연구원에서 북한금융연구 센터장 및 은행보험연구2실 선임연구위원으로 재직중인 경험을 바탕으로 이사회에 참여함으로써 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약하는데 기여하고자 합니다. 2. 독립성 본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다. 3. 직무수행 및 의사결정 기준 본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다. 4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시업무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률상 사외이사의 직무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다. |
마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
■ 윤병운 후보자 이사회 및 위원회 활동에 적극적으로 참여하고 계시는 바, 향후에도 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하실 것으로 기대됩니다. 이에 후보자로 추천하였습니다. |
확인서
윤병운 후보자 자격요건 확인서_사내이사 |
강주영 후보자 자격요건 확인서_사외이사 |
박해식 후보자 자격요건 확인서_사외이사 |
□ 대표이사의 선임
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
| 윤병운 | 1967.12.11 | 사내이사 | 감사위원 아님 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 총 ( 1 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역
| 후보자성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의 최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
| 윤병운 | 現) NH투자증권 IB 1사업부 대표(부사장) | 2009~2010 2010~2011 2012~2012 2013~2018 2018~현재 | NH투자증권 General Industry팀장 NH투자증권 Coverage1그룹장 NH투자증권 Coverage1사업본부장 NH투자증권 Coverage본부장 NH투자증권 IB 1사업부 대표(부사장) | 해당사항 없음 |
다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
|---|---|---|---|
| 윤병운 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
| ■ 윤병운 후보자 후보자는 30년 이상 금융투자업에 종사한 자본시장 전문가로서, 특히, 당사에 재직하는 동안 기업금융 분야에서 독보적인 전문성과 영업력으로 당사의 IB 역량이 업계 최고수준으로 자리잡는 데 큰 공헌을 하였습니다. 아울러, 특유의 조직친화력과 리더십으로 회사 내부에서도 높은 신임을 받고 있는 바, 향후 금융투자업 전반에 대한 높은 전문성과 네트워크 등을 바탕으로 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여를 하실 것으로 기대됩니다. 이에 후보자로 추천하였습니다. |
확인서
윤병운 후보자 자격요건 확인서_대표이사 |
□ 감사위원이 되는 사내이사 선임
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
| 이보원 | 1966-04-27 | 사내이사 | 분리선출 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 총 ( 1 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역
| 후보자성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의 최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
| 이보원 | 금융감독원 감찰실 국장 | 1999년~2008년 2008년~2011년 2011년~2019년 2019년~2022년 2022년~現 | 금감원 증권검사국, 신용감독국, 자산운용감독국 선임조사역 금감원 기획조정국 대외협력팀 수석조사역 금감원 자산운용 검사국, 기업공시국, 기획조정국 팀장, 부국장 금감원 공보실, 감찰실 국장 NH투자증권 상근감사위원 | 해당사항 없음 |
다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
| 이보원 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
■ 이보원 후보자 |
확인서
이보원 후보자 자격요건 확인서_사외이사 |
이보원 후보자 자격요건 확인서_감사위원 |
□ 감사위원이 되는 사외이사 선임
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
| 민승규 | 1961.10.06 | 사외이사 | 분리선출 | 해당사항 없음 | 임원후보추천위원회 |
| 총 ( 1 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역
| 후보자성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의 최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
| 민승규 | 現) 세종대학교 석좌교수 | 2008년~2009년 2009년~2010년 2010년~2011년 2013년~2016년 2016년~2017년 2016년~2017년 2018년~2023년 2023년~현재 | 대통령실 농수산식품 비서관 | 해당사항 없음 |
다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
|---|---|---|---|
| 민승규 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)
■ 민승규 후보자 본 후보자는 삼성경제연구소 수석연구원, 대통령실 농림수산식품 비서관, 농림수산식품부 제1차관, 농촌진흥청장 등을 역임하시고 삼성경제 연구소 부사장 등을 거쳐 현재 세종대학교 석좌교수로 재직중인 경제분야 전문가로서 관련 경제분야 전문성 및 풍부한 경험을 바탕으로 향후, 이사회 활동을 통해 회사에 많은 기여하고자 합니다.
2. 독립성 본 후보자는 회사 및 대주주 등과의 이해관계가 없는 독립적인 의사결정과 직무수행이 가능한 자로, 사외이사에게 주어진 역할과 책임을 투명하고 공정하게 이행해 나가겠습니다.
3. 직무수행 및 의사결정 기준 본 후보자는 NH투자증권이 국내 최고를 넘어 글로벌 투자은행으로 도약할 수 있도록 전문성 및 독립성을 바탕으로 회사의 경영의사결정에 대한 조언과 감독활동을 충실히 수행할 예정이며, 이를 통해 주주가치 제고와 이해관계자의 권익 증대에 기여하고자 합니다. 4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수 본 후보자는 선관주의와 충실의무, 보고의무, 감시의무, 상호업무집행 감시의무, 겸업금지의무, 자기거래 금지의무, 기업비밀 준수의무 등 상법 등 관련 법률 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하고자 합니다. 특히 NH투자증권이 강조하고 있는 높은 윤리의식과 사회적 책임을 함께 숙지하고 준수하고자 합니다. |
마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
| ■ 민승규 후보자 본 후보자는 삼성경제연구소 수석연구원, 대통령실 농림수산식품 비서관, 농림수산식품부 제1차관, 농촌진흥청장 등을 역임하시고 삼성경제 연구소 부사장 등을 거쳐 현재 세종대학교 석좌교수로 재직중인 경제분야 전문가입니다. 경영분야 전문가로서 업무 경험 및 보유 역량을 바탕으로 이사회 및 위원회 활동 참여를 통해 경영진의 경영의사결정에 대하여 적극적으로 의견을 개진하는 등 회사의 발전 및 주주가치 제고에 많은 기여를 할 것으로 판단되어 후보자로 추천하였습니다. |
확인서
민승규 후보자 자격요건 확인서_사외이사 |
민승규 후보자 자격요건 확인서_감사위원 |
□ 이사의 보수한도 승인
가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액
(당 기)
(단위 : 백만원)
| 이사의 수 (사외이사수) | 8 ( 5 ) |
| 보수총액 또는 최고한도액 | 10,000 |
주) 주주총회 결의로 제정된 임원퇴직금지급규정에도 불구하고 기본보수, 성과보수, 퇴직보수 등 직무수행에 대한 보상으로 지급되는 일체의 금원을 모두 포함하여 산정하되, 퇴직보수의 계산은 임원퇴직금지급규정에서 정한 방법에 의함.
(전 기)
(단위 : 백만원)
| 이사의 수 (사외이사수) | 11 ( 7 ) |
| 실제 지급된 보수총액 | 1,911 |
| 최고한도액 | 10,000 |
주1) 연도 중 퇴임한 사외이사 2인, 비상임이사 1인 포함하여 작성
주2) 실제 지급된 보수총액 : 2023.01.01~2023.12.31 기간의 기본급, 심의수당, 복리후생, 퇴직금 등을 포함함
주3) 상기 최고한도액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임
| 제출(예정)일 | 사업보고서 등 통지 등 방식 |
|---|---|
| 2024년 03월 14일 | 1주전 회사 홈페이지 게재 |
- 당사의 사업보고서 및 감사보고서는 상기 제출(예정)일까지 금융감독원 전자공시시스템홈페이지(http://dart.fss.or.kr)와 당사 홈페이지(https://www.nhqv.com ▷ 회사소개 ▷ IR정보 ▷ 정기보고서)에 게재할 예정입니다.
- 사업보고서는 이후 변경되거나 오기 등이 있는 경우 수정될 수 있으며, 이 경우 금융감독원 전자공지시스템 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)에 정정보고서를 공시 할 예정이므로이를 확인하여 주시기 바랍니다.
- 주주총회 이후 변경된 사항에 관하여는 금융감독원 전자공시시스템 홈페이지(http://dart.fss.or.kr)에 제출된 사업보고서를 활용하시기 바랍니다.
| ■ 당사는 관계회사들의 결산 및 배당일정, 내·외부 감사일정 및 이사회, 주요 위원회의 개최일정 등을 고려하여 불가피하게 해당 집중일에 개최하게 되었습니다. 금번 주주총회를 불가피하게 주주총회 집중일에 개최하게 되었으나, 주주 참여도 제고를 통한 주주총회 활성화를 위하여 전자투표제도 및 전자위임장 권유제도를 활용하고 있습니다. ■ 의결권 행사가 필요하신 주주들께서는 의결권 대리행사제도 또는 전자투표제도를 적극적으로 활용하시기 바랍니다. ■ 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항 우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다. (1) 전자투표· 전자위임장권유관리시스템 ① 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」 ② 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」 (2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2024년 3월 17일 9시 ～ 2024년 3월 26일 17시 (기간 중 24시간 이용 가능) (3) 인증서를 이용하여 전자투표·전자위임장 권유관리 시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사 (4) 주주확인용 인증서의 종류 : 공동인증서 및 민간인증서 (K-VOTE에서 사용 가능한 인증서 한정) (5) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 기권으로 처리 |
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240318000905
