출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20231122000383

정 정 신 고 (보고)

2023년 11월 22일

1. 정정대상 공시서류 : 유상증자 결정

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 09월 26일

3. 정정사항

항  목	정정사유	정 정 전	정 정 후
3. 증자전 발행주식수	기재 정정	86,730,626주	103,569,488주
4. 자금조달의 목적	목적 정정	운영자금 14,999,999,526원	운영자금 4,999,999,526원 타법인 증권 취득자금 10,000,000,000원
9. 납입일	일정 변경	2024년 01월 17일	2024년 01월 11일
10. 신주의 배당기산일	일정 변경	2023년 01월 01일	2024년 01월 01일
20. 기타 투자판단에 참고할 사항	대상자 변경	(주1)	(주2)
【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 - 제3자배정대상자	대상자 변경	위고르투자조합1호	(주)이엘에바타
【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】	대상자 변경	(주3)	(주4)

(주1) 정정 후
㈐ 상기 신주의 발행주식에 대한 납입 완료시 당사의 최대주주는 위고르투자조합1호로 변경될 수 있습니다.

(주2) 정정 후
㈐ 상기 신주의 발행주식에 대한 납입 완료시 당사의 최대주주는 (주)이엘에바타로 변경될 수 있습니다.

(주3) 정정 전

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수 (명)	대표이사 (대표조합원)		업무집행자 (업무집행조합원)		최대주주 (최대출자자)
		성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)
(주)이엘에바타	6	김영일	45%			김영일	45%
		-	-	-	-	-	-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항

(단위 : 백만원)

회계연도	2023	결산기	12월
자산총계	20,600	매출액	0
부채총계	20,000	당기순손익	(300)
자본총계	600	외부감사인	-
자본금	850	감사의견	-

(주3) 정정 후

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중		2023년 9월 26일
회     사     명  :	(주)아센디오
대  표   이  사  :	한승일
본 점  소 재 지 :
	(전  화) 1544-0332
	(홈페이지) http://www.ascendio.co.kr
작 성 책 임 자 :	(직  책) 전무이사	(성  명) 김준식
	(전  화) 1544-0332

유상증자 결정

1. 신주의 종류와 수	보통주식 (주)	14,807,502
	기타주식 (주)	-
2. 1주당 액면가액 (원)		500
3. 증자전    발행주식총수 (주)	보통주식 (주)	103,569,488
	기타주식 (주)	-
4. 자금조달의 목적	시설자금 (원)	-
	영업양수자금 (원)	-
	운영자금 (원)	4,999,999,526
	채무상환자금 (원)	-
	타법인 증권 취득자금 (원)	10,000,000,000
	기타자금 (원)	-
5. 증자방식		제3자배정증자

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거	-
주식의 내용	-
기타	-

6. 신주 발행가액	보통주식 (원)	1,013
	기타주식 (원)	-
7. 기준주가	보통주식 (원)	1,125
	기타주식 (원)	-
7-1. 기준주가 산정방법		최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]
7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)		10
7-3. 할인율(할증률) 산정 근거		'증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정' 제 5-18조(유상증자의 발행가액 결정)에 따라 제3자배정 유상증자의 경우에는 기준주가에 10% 이내의 할인율을 정하여 발행가액을 산정
8. 제3자배정에 대한 정관의 근거		제9조(주식의 발행 및 배경)
9. 납입일		2024년 01월 11일
10. 신주의 배당기산일		2024년 01월 01일
11. 신주권교부예정일		-
12. 신주의 상장 예정일		2024년 01월 31일
13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부		아니오
- 현물출자가 있는지 여부		아니오
- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이      있는지 여부		해당없음
- 납입예정 주식의      현물출자 가액	현물출자가액(원)	-
	당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)	-
- 납입예정 주식수		-
14. 우회상장 요건 충족여부		아니오
15. 이사회결의일(결정일)		2023년 09월 26일
- 사외이사      참석여부	참석 (명)	1
	불참 (명)	0
- 감사(감사위원) 참석여부		참석
16. 증권신고서 제출대상 여부		아니오
17. 제출을 면제받은 경우 그 사유		면제(사모, 1년간 전량보호예수)
18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간		해당여부	아니오
		시작일	-
		종료일	-
19. 공정거래위원회 신고대상 여부		미해당

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

㈎ 본 유상증자로 발행되는 신주에 대해서는 상장일로부터 1년간 전량 의무보유 될 예정입니다.

㈏ 본 유상증자 계획은 관계기관과의 협의과정에서 변경 될 수 있습니다.

㈐ 상기 신주의 발행주식에 대한 납입 완료시 당사의 최대주주는 (주)이엘에바타로 변경될 수 있습니다.

㈑ 신주의 발행가액
'증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정' 제 5-18조(유상증자의 발행가액 결정)에 따라 제3자배정 유상증자의 경우에는 기준주가에 10% 이내의 할인율을 정하여 발행가액을 산정할 수 있으며, 본 유상증자는 이사회결의로 10% 할인율을 적용합니다.(단, 원단위 미만은 절상함.)

▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가

(단위 : 주, 원)

구 분	거래량	거래대금	가중산술 평균주가
과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)	26,009,770	27,223,026,960	1,046.65
과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)	16,683,604	18,913,818,474	1,133.68
최근일 가중산술평균주가(C)	7,856,643	9,393,204,208	1,195.57
(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)			1,125.30
기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액			1,125.30
할인율 또는 할증률 (%)			10
발행가액			1,013

【제3자배정 근거, 목적 등】

제3자배정 근거가 되는 정관규정

제3자배정 증자의 목적

제 9 조 (주식의 발행 및 배경) 1. 이 회사가 이사회의 결의로 신주(제3호의 경우에는 이미 발행한 주식을 포함한다.)를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. ① 주주에게 그가 가진 주식수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 ② 발행주식총수(본 조에서 발행주식총수란 본 조에 따라 발행할 신주와 기발행주식총수를 합산한 것을 말한다.)의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다.)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 ③ 발행주식총수의 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다.)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 2. 제1항제③호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. ① 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 ② 관계 법령에 따라 우리사주 조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 ③ 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 ④ 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 3. 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회결의로 정한다.

운영자금, 타법인 증권 취득자금

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자	회사 또는 최대주주와의 관계	선정경위	증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획	배정주식수 (주)	비 고
(주)이엘에바타	-	회사 경영상 목적 달성 및 필요자금의 신속한 조달을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정	-	14,807,502	1년간 의무보유

【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수 (명)	대표이사 (대표조합원)		업무집행자 (업무집행조합원)		최대주주 (최대출자자)
		성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)
(주)이엘에바타	6	김영일	45	-	-	김영일	45
		-	-	-	-	-	-

(2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항

(단위 : 백만원)

회계연도	2023	결산기	12월
자산총계	20,600	매출액	0
부채총계	20,000	당기순손익	-300
자본총계	600	외부감사인	-
자본금	850	감사의견	-

출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20231122000383