주주총회소집공고 2021-05-24 13:05:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20210524000116
| 2021년 5월 24일 | ||
| 회 사 명 : | 한국기업평가 주식회사 | |
| 대 표 이 사 : | 김기범 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울시 영등포구 의사당대로 97 교보증권빌딩 | |
| (전 화)02-368-5500 | ||
| (홈페이지)http://www.korearatings.com | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책)경영지원본부장 | (성 명)민영창 |
| (전 화)02-368-5500 | ||
| (제 40 기 제1차 임시주주총회 소집통지서) |
주주님의 건승과 댁내 평안을 기원합니다.
당사 정관 제20조에 의거 다음과 같이 제40기 제1차 임시주주총회를 소집하오니
참석하여 주시기 바랍니다.
- 다 음 -
1. 일 시 : 2021년 6월 8일(화) 오전 10시
2. 장 소 : 서울시 영등포구 의사당대로 97 교보증권빌딩 7층 라운지K
3. 회의목적사항
가. 보고사항 : 감사보고
나. 부의안건
제1호 의안 : 이사 선임의 건
4. 주주총회 참석 준비물
- 직접행사 : 신분증
- 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재), 주주 및 대리인의 신분증
5. 경영참고사항 비치
상법 제542조의 4에 의거 경영참고사항을 당사의 본점, 금융위원회, 한국거래소 및
한국예탁결제원 증권대행부에 비치하고 전자공시시스템에 공시하였으니 참고하시기
바랍니다.
6. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항
2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행되어 실물증권은 효력이 상실되었으며,
한국예탁결제원의 특별(명부)계좌주주로 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다.
따라서 보유중인 실물증권을 한국예탁결제원 증권대행부에 방문하여 전자등록으로
전환하시기 바랍니다.
7. 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)에 관한 사항
코로나19 확산과 관련하여 방역관리 지침과 보건안전수칙에 따라 주주총회장 출입 시
체온 측정을 진행할 예정입니다. 추가적으로 보건용 마스크의 착용의무화, 손소독제의
비치,참석자간 거리두기 등 방역지침을 최대한 준수하겠습니다.
의심환자의 경우 주주총회장의 출입이 제한될 수 있습니다. 총회에 참석하시는
주주분들은 감염병 예방을 위하여 진행 요원의 안내에 적극 협조 부탁드립니다.
코로나바이러스 감염증-19 방역관리 지침에 따라 추후 주주총회 개최 장소가
변동될 수 있으며, 장소변경 발생 시 정정공시 등을 통해 즉시 안내드릴 예정입니다.
가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부
| 회차 | 개최일자 | 의안내용 | 사외이사 등의 성명 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Matthew David Ginsburg | Li Kwong Chung | 서정호 | 정해신 | 정태영 | |||
| (출석률 : 100%) | (출석률 : 100%) | (출석률 : 100%) | (출석률 : 100%) | (출석률 : 100%) | |||
| 찬 반 여 부 | |||||||
| 40- 1차 | 2021.02.08 | 제 1호 의안 : 제39기(FY2020) 재무제표 및 영업보고서 승인의 건 제2호 의안: 제39기 (FY 2020) 정기주주총회 개최 및 부의안건 승인의 건 제3호 의안: 제40기 사업계획 및 예산 승인의 건 제4호 의안: 투명성보고서 승인의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 40- 2차 | 2021.03.25 | 제1호 의안: 제40기(FY2021) 개별이사의 보수 및 지급방법 결정의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 40- 3차 | 2021.04.27 | 제1호 의안: 준법감시인 선임의 건 제2호 의안: 제40기 제1차 임시주주총회 소집 및 부의안건 확정의 건 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
주) 2021년 4월 14일 사임한 기타비상무이사 David Lawrence Samuel의 출석률 및 찬반여부는 기재하지 아니함
나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역
| 위원회명 | 구성원 | 활 동 내 역 | ||
|---|---|---|---|---|
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | ||
| 감사위원회 | 서정호 정해신 정태영 | 2021.02.02 | 의안 1 : 제39기 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고 2 : SF본부 및 사업가치평가본부 정기감사 조치결과 보고의 건 보고 3 : 2021년 감사 계획 보고의 건 | 가결 - - - |
2021.02.23 | 의안 1 : FY2020 제39기 결산감사 의안 3 : FY2020 제39기 외부감사인 사후평가 | 가결 가결 기타(점수로 평가) | ||
2021.04.27 | 보고 1 : BRM·평가정책본부 및 금융자산 감사 결과보고서 보고의 건 | - - | ||
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 인원수 | 주총승인금액 | 지급총액 | 1인당 평균 지급액 | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 사외이사 | 3 | 1,800 | 60 | 20 | - |
*상기 주총승인금액은 총 이사의 주총승인 금액입니다. 지급총액은 5월까지의
지급액을 기준으로 합니다.
"해당사항 없음"
2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래
"해당사항 없음"
가. 업계의 현황
신용평가시장은 비교적 안정적인 시장규모를 유지하는 경향이 있습니다. 채권시장의 규모가 일정수준 유지되고 있고, 상당수의 채권은 만기도래시 차환을 통해 만기를 연장하는 경우가 많기 때문입니다. 그러나 정부의 채권 발행에 대한 규제 강화, 채권의 신용위험 부각에 따른 투자심리의 위축 등 시장환경이 급격히 악화되어 시장규모가 크게 축소된 사례도 있습니다.
2020년 이후 COVID 19 팬데믹에 의한 글로벌 경제상황의 악화는 당사의 사업 여건에도 일정부분 영향을 미치기도 했지만 영업실적의 급격한 변동은 없었습니다.
나. 회사의 현황
(1) 영업개황 및 사업부문의 구분
(가) 영업개황
- 경쟁상황
| 구분 | 한국기업평가 | 나이스신용평가 | 한국신용평가 | 서울신용평가 |
|---|---|---|---|---|
| 설립일자 | 1983.12.29 | 2007.11.01 (물적분할) | 1985.02.26 | 2016.01.05 (물적분할) |
| 평가업무개시 | 1987년 11월 | 1987년 6월 | 1985년 9월 | 2000년 1월 |
| 자본금 | 244억원 | 50억원 | 50억원 | 50억원 |
| 상장여부 | 코스닥시장 | 비상장 | 비상장 | 비상장 |
| 주요업무 | 신용평가, 사업가치평가 | 신용평가 | 신용평가 | 신용평가 |
| 평가대상채권 | 기업어음, 회사채, ABS 등 모든채권 | 기업어음, 회사채, ABS 등 모든채권 | 기업어음, 회사채, ABS 등 모든채권 | 기업어음, ABS |
| 주요주주 | Fitch Ratings Ltd. | 주식회사 나이스홀딩스 | Moody's | SCI평가정보 |
| 제휴기관 (제휴일자) | Fitch (1999.01.20) | R&I (2000.04.25) | Moody's (1998.08.18) | JCR (2000.08.30) |
출처) 금융감독원 전자공시시스템 및 각사 홈페이지 인용
(나) 공시대상 사업부문의 구분
| 사업부문 | 매출유형 | 제공서비스 |
|---|---|---|
| 신용평가 | 용역 | 기업어음, 회사채, ABS(자산유동화증권), 보험료지급능력, 보증기관 등에 대한 신용평가 |
| 사업가치평가 | " | 사업성평가, 밸류에이션, 프로젝트파이낸스 및 부동산, SOC(사회간접자본), 기업진단 및 구조 조정 등에 대한 서비스 |
| 정보사업 | " | 보고서판매 등 |
주) 상기의 매출전부는 내수매출임
(2) 시장점유율 : 시장점유율 상위 평가3사의 균점체제가 지속중
(단위 : 억원,%,%P)
| 구 분 | '18년 | '19년(a) | '20년(b) | 증감(b-a) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 매출액 | 점유율 | 매출액 | 점유율 | 매출액 | 점유율 | 매출액 | 점유율 | |
| 한국기업평가 | 309.5 | 33.1 | 347.8 | 33.9 | 355.4 | 32.5 | 7.6 | △1.4 |
| 한국신용평가 | 299.4 | 32.0 | 333.8 | 32.5 | 368.7 | 33.7 | 34.9 | 1.2 |
| NICE신용평가 | 316.5 | 33.9 | 331.8 | 32.3 | 360.8 | 33.0 | 29.0 | 0.6 |
| 서울신용평가 | 8.9 | 1.0 | 13.5 | 1.3 | 10.1 | 0.9 | △3.4 | △0.4 |
| 합 계 | 934.3 | 100.0 | 1,026.9 | 100.0 | 1,095.0 | 100.0 | 68.1 | - |
출처) 금융감독원 자본시장감독국, 2021년 5월 7일 보도자료
주) 서울신용평가는 기업어음, 전자단기사채 및 구조화금융상품에 대한 신용평가업무만 영위
(3) 시장의 특성
- 산업의 특성
신용평가는 기업어음, 회사채 등 특정 유가증권의 원리금이 상환조건대로 상환될 확실성 혹은 발행자의 금융채무 전반에 대한 상환능력을 "신용등급"으로 표시하여 투자자 등 이해관계자에게 공시하는 제도입니다.
신용평가는 직접금융시장(채권시장)을 활성화시키고자 하는 정부 정책에 의해 도입되어 제도화되었습니다. "자본시장과 금융투자업에 관한 법률"에 의해 규제되고 있으며, 금융위원회로부터 인가를 받은 신용평가회사만이 신용평가업무를 영위할 수 있습니다. 이에 따라 신용평가업은 정부 정책에 의한 신용평가 대상의 확대, 신용평가 관련 제도의 변화, 직접금융시장에 대한 규제 등에 의해 영향을 받습니다.
- 산업의 성장성
신용평가업은 직접금융시장의 성장과 연계되어 성장, 발전하여 왔습니다. 금융시장의 변동 및 정부의 정책변화에 따라 시장규모가 축소되기도 하였으나, 점진적으로 성장하는 모습을 보여주고 있습니다. 국내 채권시장의 규모가 꾸준히 증가하고 있다는 점을 감안할 때, 신용평가업도 추세적인 측면에서의 성장을 이어갈 전망입니다. 다만, 산업적 측면에서는 이미 성숙기에 진입한 것으로 평가되기 때문에, 전반적인 시장성장율은 상대적으로 낮은 편입니다.
- 경기변동의 특성
기업의 투자성향, 자금조달 규모, 금리동향 등 경기관련 지수에 영향을 받으며, 특히 채권의 만기도래시 차환규모, 신규 발행규모가 매출에 영향을 미치고 있습니다.
- 계절성
신용평가 상품별로 매출이 집중되는 시기가 다소 상이하여 계절성이 강하지는 않지만, 하반기보다는 상반기 특히 2분기의 매출이 상대적으로 높은 편입니다. 하반기로 갈수록 신용평가 수수료의 연간 한도에 도달하는 발행사가 많아지고, 기업어음의 경우 만기가 도래하는 2분기(특히6월)에 매출이 집중되는 경향이 있기 때문입니다.
(4) 신규사업 등의 내용 및 전망
ESG(환경·사회책임·지배구조) 금융상품에 대한 평가사업을 추진하기 위해 사업가치평가본부 산하에 ESG평가센터를 신설하였습니다. 전담조직 신설과 차별화된 ESG평가 방법론의 적용을 통해 시장에 신뢰성 있는 평가서비스를 제공할 예정입니다.
(5) 조직도
| 대표 이사 | 평가정책본부 | 평가기준실/평가기획실/IS실 |
| BRM본부 | 기업센터/금융센터/구조화금융센터 | |
| 기업본부 | 평가 1~5실 | |
| 금융본부 | 금융 1~2실 | |
| SF본부 | SF 1~2실 | |
| 사업가치평가본부 | Energy&Infra부문(E&I 1~2실)/ Corporate Finance부문(CF 1~2실)/ 부동산부문(부동산 1~2실)/ Global Finance실/ESG평가센터 | |
| 경영지원본부 | 경영기획실/인력개발실/IT실 | |
| 재무관리실 | ||
| 준법감시실 | ||
□ 이사의 선임
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
| Buddhika Prasad Piyasena | 1978.05.19 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 임직원 | 이사회 |
| 총 ( 1 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역
| 후보자성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의 최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
| Buddhika Prasad Piyasena | Head of Asia-Pacific Corporate Ratings Group, Fitch Rating | 2018~ 2011~2017 | Head of Asia-Pacific Corporate Ratings Group, Fitch Rating Head of Asia-Pacific Energy & Utilities ratings, Fitch Ratings | 해당사항 없음 |
다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
|---|---|---|---|
| Buddhika Prasad Piyasena | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)
| "해당사항 없음" |
마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
| 후보자는 당사의 최대주주인 Fitch ratings에서 아시아-태평양지역 기업신용평가 책임자로 재직중임. 당사가 영위하고 있는 신용평가업의 전문가로서 많은 도움이 될것으로 판단하여 이사회는 기타비상무이사 후보로 추천함. |
확인서
확인서(buddhika)_eng |
확인서(buddhika)_kor |
| 제출(예정)일 | 사업보고서 등 통지 등 방식 |
|---|---|
| - | - |
"해당사항 없음"
□ 코로나바이러스감염증-19(COVID-19)에 관한 사항 - 코로나19 확산과 관련하여 방역관리 지침과 보건안전수칙에 따라 주주총회장 출입시 체온 측정을 진행할 예정입니다. 보건용 마스크의 착용의무화, 손소독제의 비치, 참석자간 거리두기 등 방역지침을 최대한 준수하겠습니다. - 의심환자의 경우 주주총회장의 출입이 제한될 수 있습니다. 총회에 참석하시는 주주분들은 감염병 예방을 위하여 진행 요원의 안내에 적극 협조 부탁드립니다. - 코로나바이러스 감염증-19 방역관리 지침에 따라 추후 주주총회 개최 장소가 변동될 수 있으며, 장소변경 발생 시 정정공시 등을 통해 즉시 안내드릴 예정입니다. |
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20210524000116
