의결권대리행사권유참고서류 2024-03-04 17:37:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240304000537
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | |
| 2024년 3월 4일 | |
| 권 유 자: | 성 명: (주)신한금융지주회사 주 소: 서울특별시 중구 세종대로 9길 20 전화번호: 02-6360-3060 |
| 작 성 자: | 성 명: 박철우 부서 및 직위: IR팀 파트장 전화번호: 02-6360-3216 |
| 1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항 | |||
| 가. 권유자 | (주)신한금융지주회사 | 나. 회사와의 관계 | 본인 |
| 다. 주총 소집공고일 | 2024년 03월 04일 | 라. 주주총회일 | 2024년 03월 26일 |
| 마. 권유 시작일 | 2024년 03월 07일 | 바. 권유업무 위탁 여부 | 위탁 |
| 2. 의결권 대리행사 권유의 취지 | |||
| 가. 권유취지 | 주주총회 의사 정족수 확보 | ||
| 나. 전자위임장 여부 | 해당사항 없음 | (관리기관) | - |
| (인터넷 주소) | - | ||
| 다. 전자/서면투표 여부 | 전자투표 가능 | (전자투표 관리기관) | 한국예탁결제원 |
| (전자투표 인터넷 주소) | 인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소: https://evote.or.kr/m | ||
| 3. 주주총회 목적사항 | |||
| □ 재무제표의승인 | |||
| □ 이사의선임 | |||
| □ 감사위원회위원의선임 | |||
| □ 이사의보수한도승인 | |||
※주주총회 목적사항이 상세히 설명되어 있는 '제 23 기 주주총회 안건 설명자료'가 당사 홈페이지(www.shinhangroup.com / 홈페이지→기업지배구조→주주총회)에 게시되어 있으니 참고하여 주시기 바랍니다.
| 성명 (회사명) | 주식의 종류 | 소유주식수 | 소유비율 | 회사와의 관계 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|
| (주)신한금융지주회사 | 보통주 | 6,352 | 0.00 | 본인 | 자기주식 |
주) 소유주식수 기준일 : 2023.12.31
※ 상기 주식 소유 수량은 2020년 1월 28일 오렌지라이프생명의 완전자회사화를 위한 주식교환과 2020년 12월 30일 네오플럭스의 완전자회사를 위한 주식교환 결과 발생한 자기주식 단주 취득분입니다. (자기주식은 상법 제369조 제2항에 따라 의결권 없음)
- 권유자의 특별관계자에 관한 사항
| 성명 (회사명) | 권유자와의 관계 | 주식의 종류 | 소유주식수 | 소유 비율 | 회사와의 관계 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 진옥동 | 대표이사 | 보통주 | 18,937 | 0.00 | - | - |
| 이윤재 | 사외이사 | 보통주 | - | - | - | - |
| 성재호 | 사외이사 | 보통주 | - | - | - | - |
| 윤재원 | 사외이사 | 보통주 | - | - | - | - |
| 진현덕 | 사외이사 | 보통주 | 9,105 | 0.00 | - | - |
| 곽수근 | 사외이사 | 보통주 | - | - | - | - |
| 배 훈 | 사외이사 | 보통주 | 14,773 | 0.00 | - | - |
| 이용국 | 사외이사 | 보통주 | - | - | - | - |
| 최재붕 | 사외이사 | 보통주 | - | - | - | - |
| 김조설 | 사외이사 | 보통주 | - | - | - | - |
| 정상혁 | 기타비상무이사 | 보통주 | 8,551 | 0.00 | - | - |
| 고석헌 | 부문장 (부사장) | 보통주 | 2,000 | 0.00 | - | - |
| 천상영 | 부문장 (부사장) | 보통주 | - | - | - | - |
| 이인균 | 부문장 (부사장) | 보통주 | 5,000 | 0.00 | - | - |
| 왕호민 | 부문장 (부사장) | 보통주 | 2,223 | 0.00 | - | - |
| 방동권 | 파트장 (부사장) | 보통주 | 1,064 | 0.00 | - | - |
| 김지온 | 파트장 (상무) | 보통주 | 5,374 | 0.00 | - | - |
| 김준환 | 파트장 (상무) | 보통주 | - | - | - | - |
| 박현주 | 파트장 (부사장) | 보통주 | - | - | - | - |
| 계 | - | 67,027 | 0.01 | - | - | |
주1) 주식 소유주식수는 공시제출일 기준이며, 소유주식 비율은 당사의 총발행주식수인 보통주 512,759,471 기준임.
주2) 소유주식수는 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제173조에 의한 임원 등의 특정증권등 소유상황보고서 상 주식수를 기재함 (우리사주조합 보유분 제외)
가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인)
| 성명 (회사명) | 주식의 종류 | 소유 주식수 | 회사와의 관계 | 권유자와의 관계 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 임범준 | 보통주 | 0 | 직원 | 직원 | - |
| 이정인 | 보통주 | 0 | 직원 | 직원 | - |
나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인
| 성명 (회사명) | 구분 | 주식의 종류 | 주식 소유수 | 회사와의 관계 | 권유자와의 관계 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 머로우소달리 코리아 유한회사 | 법인 | - | - | 없음 | 없음 | - |
【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】
- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항
| 법인명 | 대표자 | 소재지 | 위탁범위 | 연락처 |
|---|---|---|---|---|
| 머로우소달리 코리아 유한회사 | Alvise Recchi | 서울특별시 강남구 영동대로 517, 37층 (삼성동 아셈타워) | 외국인 기관주주 대상 의결권 행사 권유업무 및 자문 | 02-6001-3336 (정성엽 한국대표) |
가. 권유기간
| 주주총회 소집공고일 | 권유 시작일 | 권유 종료일 | 주주총회일 |
|---|---|---|---|
| 2024년 03월 04일 | 2024년 03월 07일 | 2024년 03월 26일 | 2024년 03월 26일 |
나. 피권유자의 범위
보통주 3,000주 이상 소유한 주주(2023년 12월 31일 기준) |
주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보 |
가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장)
| 전자위임장 수여 가능 여부 | 해당사항 없음 |
| 전자위임장 수여기간 | - |
| 전자위임장 관리기관 | - |
| 전자위임장 수여 인터넷 홈페이지 주소 | - |
| 기타 추가 안내사항 등 | - |
나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법
□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법
| 피권유자에게 직접 교부 | O |
| 우편 또는 모사전송(FAX) | O |
| 인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시 | O |
| 전자우편으로 위임장 용지 송부 | O |
| 주주총회 소집 통지와 함께 송부 (발행인에 한함) | O |
주)'주주총회소집 통지와 함께 송부'대상은 보통주 3,000주 이상 소유한 주주임(2023년 12월 31일 기준)
- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지
| 홈페이지 명칭 | 인터넷 주소 | 비고 |
|---|---|---|
| 신한금융지주회사 홈페이지 | http://shinhangroup.com | - |
- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획
| 이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를 받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정임. |
□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법
| 현장수령, 우편 또는 모사수령(FAX), 인터넷 홈페이지 다운로드, 전자우편 ※ 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) 이정인 (부서 및 직위) 경영지원팀 부부장 (연락처) 02-6360-3060 (FAX) 02-771-4476 |
다. 기타 의결권 위임의 방법
| - |
가. 주주총회 일시 및 장소
| 일 시 | 2024년 3월 26일 오전 10 시 |
| 장 소 | 서울특별시 중구 세종대로 9길 신한은행 20층 강당 |
나. 전자/서면투표 여부
□ 전자투표에 관한 사항
| 전자투표 가능 여부 | 전자투표 가능 |
| 전자투표 기간 | 2024년 3월 15일(금) ~ 2024년 3월 25일(월) |
| 전자투표 관리기관 | 한국예탁결제원 |
| 인터넷 홈페이지 주소 | 인터넷 주소: https://evote.ksd.or.kr 모바일 주소: https://evote.ksd.or.kr/m |
| 기타 추가 안내사항 등 | - 기간 중 24시간 이용가능(단, 시작일에는 오전 9시부터, 마지막날은 오후 5시까지만 가능) - 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 - 주주확인용 공인인증서의 종류: 공동인증서 및 민간인증서(예탁결제원에서 지원하는 인증서 한정) - 수정동의안 처리: 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리 |
□ 서면투표에 관한 사항
| 서면투표 가능 여부 | 해당사항 없음 |
| 서면투표 기간 | - |
| 서면투표 방법 | - |
| 기타 추가 안내사항 등 | - |
다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항
| - 예년과 마찬가지로 주주총회 기념품은 지급하지 않습니다. 양해하여 주시기 바랍니다. - 당사는 주주총회를 홈페이지(www.shinhangroup.com)에서 생중계할 예정이며, 의결권행사가 필요하신 주주님께서는 전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하여 주시기 바랍니다. |
(주)신한금융지주회사는 다음과 같이 제23기 정기주주총회를 개최하고자 합니다.
1. 일시: 2024년 3월 26일(화) 오전 10시
2. 장소: 서울특별시 중구 세종대로9길 20(태평로 2가 120번지)
3. 보고사항
1) 감사보고
2) 영업보고
3) 내부회계관리제도 운영실태 보고
4. 회의 목적사항 (의결사항)
제1호 의안 : 제23기(2023.1.1~2023.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)
및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 8명)
제2-1호 의안 : 이사후보(사외이사) 김조설
제2-2호 의안 : 이사후보(사외이사) 배 훈
제2-3호 의안 : 이사후보(사외이사) 윤재원
제2-4호 의안 : 이사후보(사외이사) 이용국
제2-5호 의안 : 이사후보(사외이사) 진현덕
제2-6호 의안 : 이사후보(사외이사) 최재붕
제2-7호 의안 : 이사후보(사외이사) 송성주
제2-8호 의안 : 이사후보(사외이사) 최영권
제3호 의안 : 감사위원회 위원되는 사외이사 선임의 건
- 감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보 곽수근
제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(감사위원 2명 선임)
제4-1호 의안 : 감사위원후보 배 훈
제4-2호 의안 : 감사위원후보 윤재원
제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건
5. 주주총회 참석 시 준비물
- 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증
- 대리행사 : 주주총회 참석장, 대리인의 신분증,
위임장(주주와 대리인의 성명, 생년월일, 주민등록번호 및 의결권을
위임한다는 내용 기재, 위임인의 날인 또는 서명)
6. 경영참고사항 비치
상법 제542조의4 제3항에 의거 경영참고사항을 당사, 금융위원회, 한국거래소 및 한국예탁결제원에 비치하오니 참조하시기 바랍니다.
7. 전자투표에 관한 사항
우리 회사는 주주님께서 주주총회에 참석하지 않고도 의결권을 행사하실 수 있도록 전자투표제도 (「상법」제368조의4)를 활용하고 있습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회일 전에 전자투표 방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다.
가. 전자투표시스템
- 인터넷 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr」
- 모바일 주소 : 「https://evote.ksd.or.kr/m」
※ 관리업무는 한국예탁결제원에 위탁하였습니다.
나. 전자투표 행사 기간 : 2024년 3월 15일(금) 9시 ~ 2023년 3월 25일(월) 17시
(기간 중 24시간 이용 가능)
다. 인증서를 이용하여 전자투표시스템에서 주주 본인 확인 후 의결권 행사
- 주주확인용 공인인증서의 종류 :
공동인증서 및 민간인증서(예탁결제원에서 지원하는 인증서 한정)
라. 수정동의안 처리
- 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리
8. 기타사항
- 예년과 마찬가지로 주주총회 기념품은 지급하지 않습니다. 양해하여 주시기 바랍니다.
- 당사는 주주총회를 홈페이지(www.shinhangroup.com)에서 생중계할 예정이며, 의결권행사가 필요하신 주주님께서는 전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하여 주시기 바랍니다.
제1호 의안 : 제23기(2023.1.1~2023.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서
포함) 및 연결재무제표 승인의 건
가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요
당사는 금융지주회사법에 따라 설립된 금융지주회사로서1) 금융업을 영위하는 회사 또는 금융업의 영위와 밀접한 관련이 있는 회사의 지배 내지 경영 관리, 2) 자회사에 대한 출자 및 자회사 등에 대한 자금지원 및 자금지원을 위한 자금조달, 3) 자회사등과 공동상품의 개발 판매 및 전산시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원 등을 주된 사업으로 하고 있습니다. 당사는 2023년12월말 현재 ㈜신한은행, 신한카드㈜, 신한투자증권㈜, 신한라이프생명보험㈜, 신한캐피탈㈜등 15개의 자회사, 33개의 손자회사, 2개의 증손회사를 두고 있습니다.
[연결기준 영업현황]
시장 변동성 확대 및 글로벌 인플레이션 상승 압력 등 국내외 금융환경의 불확실성 장기화에도 불구하고 신한금융지주회사는 그룹 핵심 사업 부문에 대한 경쟁력 강화와 은행과 비은행 부문의 다변화된 수익을 바탕으로 2023년 연결기준으로 당기순이익 4조 3,680 억원(지배기업 소유주지분 기준)을 시현하며, 3년 연속 4조원 이상의 손익을 기록하였습니다.
그룹의 2023년 영업이익은 자영업자/소상공인의 금리 부담을 완화하기 위한 상생금융 지원, 대체투자자사 평가손실에도 불구하고 전년대비 10.7% 증가하였으나, 부동산 PF 시장의 연착륙을 유도하기 위한 선제적 충당금 적립 등으로 인한 2023년 당기 순이익은 전년 대비 6.4% 감소하였습니다. 그룹의 핵심이자이익은 이자자산의 증가 및 시장금리 상승에 따른 마진 개선으로 전년대비 2.1% 증가하였으며, 그룹의 비이자이익도 수수료이익 개선 및 전년도 급격한 금리 상승에 따른 유가증권 손실 소멸 효과 등으로 전년 대비 51.0% 증가하였습니다. 또한, 판매비와 관리비는 디지털/ICT 자본성 투자 증가에 따른 감가상각비 증가와 희망퇴직 비용 인식, 인플레이션에 따른 비용의 전반적인 상승으로 전년 대비 4.5% 증가하였으나, 그룹 영업이익경비율(CIR)은 견조한 영업이익의 증가로 41.4%를 기록하며 안정적인 수준에서 관리되고 있습니다.
금리 상승과 경기둔화에 따라 연체율 증가 추세 및 은행 기업신용평가 실시에 따른 경상 충당금 증가와 부동산 경기 침체 등 불확실한 경기 대응을 위한 추가(코로나/경기대응) 충당금 7,654억을 적립함에 따라 그룹의 대손 비용율이 0.57%을 기록하였으나, 최근 수년간 추가적으로 적립한 코로나 19 및 경기대응 충당금은 총 1조 8,656억원으로 향후 대내외 경제불확실성에 따른 손실을 흡수하기 위한 충분한 버퍼가 될 것으로 예상하고 있습니다. 한편, 2023년 12월말 그룹 BIS 자기자본비율은 15.9%(잠정), 보통주 자본비율(CET1비율)은 13.1%(잠정)로 규제 비율을 충족하며 안정적 수준의 자본비율을 유지하고 있습니다.
2023년 말 연평균 그룹 주요 디지털 플랫폼 MAU(Monthly Active User, 월수)는 전년말 대비 16%가 증가한 2,576만명으로 디지털 플랫폼 고도화를 통해 고객 경험을 혁신하고 디지털 역량을 강화하기 위한 혁신 사업을 지속추진하고 있습니다. 특히, 주요 그룹사의 핵심 기능을 하나의 앱에 구현한 그룹 유지버셜앱인 'Super SOL'을 출시하여 고객 편의성을 제고하였으며, 'AI 컨택센터' 구축을 통해 각 그룹사의 개별 AI고객 상담 모델을 통합하고 이를 통해 고객 응대 서비스를 고도화 하였습니다. 또한 '신한 ONE Data' 플랫폼을 오픈하여 그룹 데이터의 표준화와 통합을 통해 그룹 운영의 효율성을 제고하였습니다. 또한. 탄소중립 전략인 'Zero Carbon Drive' 정책 실행과 더불어, 친환경 금융 확대, 취약 차주 지원 등의 상생금융정책을 통해 금융의 선한 영향력을 전파하는 선도적 ESG 경영을 실천하고 있습니다.
주요 그룹사 당기순이익을 보면 신한은행은 대출자산 성장세로 인한 이자이익 증가와 유가증권 관련 이익증가 효과로 비이자이익이 증가하였으나 인플레이션에 따른 판관비 증가와 금리 상승 누적에 따른 대손 비용 증가 영향으로 2023년 연결 당기순이익(지배기업 소유주지분 기준)은 3조 677억원으로 전년 대비 0.7% 증가하였습니다. 신한카드는 신용카드매출, 할부금융, 리스 등을 중심의 취급액 증가 등으로 영업수익이 전년 대비 11.4% 증가하였음에도 불구하고, 급격한 조달 비용의 상승에 따른 이자비용 증가와 연체율 상승에 따른 대손 비용 증가 영향으로 2023년 연결 당기순이익(지배기업 소유주지분 기준)은 6,206억원으로 전년 대비 -3.2% 감소하였습니다. 신한라이프는 4분기 중 대체투자자산에 대한 평가 손실인식에도 불구하고, 보험영업개선에 따른 보험계약마진(CSM) 상각 증가로 인한 보험손익 증가와 금리하락에 따른 유가증권 평가손익 증가 영향으로 2023년 연결 당기순이익은 4,724억원으로 전년 대비 5.1% 증가하였습니다. 신한투자증권은 위탁매매수수료 이익 증가 및 자기매매손익 증가에도 불구하고, IB관련 수수료 감소와 투자상품 및 부동산 PF 관련 충당부채 적립 관련 영업외 손실과 전년도 사옥 매각이익 소멸효과 등으로 2023년 연결 당기순이익(지배기업 소유주지분 기준)은 1,009억원으로 전년 대비 75.5% 크게 감소하였습니다. 신한캐피탈의 2023년 연결 당기순이익은 3,040억원으로 부동산 PF자산 등에 대한 보수적 충당금 적립에도 불구하고, 배당 등 유가증권관련 손익 증가영향으로 전년 대비 0.2% 증가하였습니다.
※ 상기 영업개황은 당사의 2023년 신한금융지주회사 경영실적발표(2024.2.8) 기준입니다.
[별도기준 영업현황]
당사는 2023년 중 자회사로부터 2022년에 대한 결산배당으로 1조 7,370억원을 수령하였습니다. 또한, 신한 브랜드의 상표권을 소유하고 있는 당사는 신한 브랜드 사용자로부터 브랜드 수수료를 수취하고 있으며 2023년 중에는 695억원의 브랜드수수료 수익이 발생하였습니다.
나. 당해 사업연도의 연결재무제표 및 재무제표
※ 하기 재무제표는 2024년 3월 4일 당사가 공시한 연결ㆍ별도 감사보고서에 포함된 연결ㆍ별도 재무제표입니다. 하기 재무제표 외 연결ㆍ별도 자본변동표, 현금흐름표 및 주석사항은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시된 당사의 연결ㆍ별도 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.
(1) 연결재무제표
1)연결대차대조표(연결재무상태표)
| 제 23(당) 기말 2023년 12월 31일 현재 | |
| 제 22(전) 기말 2022년 12월 31일 현재 | |
| 제 22(전) 기초 2022년 01월 01일 현재 | |
| 주식회사 신한금융지주회사와 그 종속기업 | (단위: 백만원) |
| 과 목 | 주석 | 제 23(당) 기말 | 제 22(전) 기말 | 제 22(전) 기초 |
|---|---|---|---|---|
| 자 산 | ||||
| Ⅰ. 현금 및 상각후원가측정예치금 | 5, 9, 13, 20 | 34,629,251 | 30,050,840 | 29,049,341 |
| Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산 | 5, 10, 20 | 71,216,564 | 61,508,281 | 68,161,348 |
| Ⅲ. 파생상품자산 | 5, 11 | 4,711,421 | 6,460,652 | 3,800,158 |
| Ⅳ. 기타포괄손익-공정가치측정유가증권 | 5, 12, 20 | 90,311,979 | 85,469,161 | 90,893,467 |
| Ⅴ. 상각후원가측정유가증권 | 5, 12, 20 | 35,686,487 | 33,371,198 | 26,164,942 |
| Ⅵ. 상각후원가측정대출채권 | 5, 13, 20 | 411,739,562 | 407,898,972 | 384,810,774 |
| Ⅶ. 유형자산 | 14, 19, 20 | 3,972,304 | 4,011,097 | 4,046,164 |
| Ⅷ. 무형자산 | 15 | 6,217,946 | 5,807,836 | 5,644,782 |
| Ⅸ. 관계기업에 대한 투자자산 | 16 | 2,692,031 | 2,904,474 | 2,913,745 |
| Ⅹ. 당기법인세자산 | 30,590 | 26,307 | 15,159 | |
| XI. 이연법인세자산 | 44 | 153,719 | 915,369 | 131,257 |
| XII. 투자부동산 | 17 | 257,806 | 363,108 | 675,391 |
| XIII. 순확정급여자산 | 26 | 114,378 | 456,838 | 33,429 |
| XIV. 보험계약자산 | 28 | 10,654 | - | - |
| XV. 재보험계약자산 | 28 | 88,353 | 88,772 | - |
| XVI. 기타자산 | 5, 13, 18 | 29,925,844 | 25,071,114 | 25,480,156 |
| XVII. 매각예정자산 | 36,444 | 29,211 | 44,409 | |
| 자산 총계 | 691,795,333 | 664,433,230 | 641,864,522 | |
| 부 채 | ||||
| Ⅰ. 예수부채 | 5, 21 | 381,512,664 | 382,988,294 | 364,874,652 |
| Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융부채 | 5, 22 | 1,868,977 | 1,146,110 | 1,369,225 |
| Ⅲ. 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | 5, 23 | 7,796,727 | 8,367,368 | 8,023,870 |
| Ⅳ. 파생상품부채 | 5, 11 | 5,038,416 | 7,708,615 | 3,588,165 |
| Ⅴ. 차입부채 | 5, 24 | 56,901,352 | 49,279,175 | 43,167,065 |
| Ⅵ. 사채 | 5, 25 | 81,561,725 | 77,288,783 | 80,149,363 |
| Ⅶ. 순확정급여부채 | 26 | 67,620 | 14,664 | 131,494 |
| Ⅷ. 충당부채 | 27 | 1,369,666 | 1,266,314 | 1,166,883 |
| Ⅸ. 당기법인세부채 | 92,253 | 702,143 | 702,608 | |
| X. 이연법인세부채 | 44 | 542,595 | 810,569 | 420,677 |
| XI. 보험계약부채 | 28 | 48,333,208 | 45,904,773 | 53,774,915 |
| XII. 재보험계약부채 | 28 | 93,240 | 62,803 | 281,763 |
| XIII. 투자계약부채 | 5, 30 | 1,572,685 | 2,133,586 | 2,953,698 |
| XIV. 기타부채 | 5, 31 | 48,722,340 | 33,336,475 | 31,044,194 |
| 부채 총계 | 635,473,468 | 611,009,672 | 591,648,572 | |
| 자 본 | 32 | |||
| Ⅰ. 지배기업 소유주지분 | 53,720,537 | 50,731,842 | 47,968,678 | |
| (1) 자본금 | 2,969,641 | 2,969,641 | 2,969,641 | |
| (2) 신종자본증권 | 4,001,731 | 4,196,968 | 3,334,531 | |
| (3) 자본잉여금 | 12,094,968 | 12,095,043 | 12,095,043 | |
| (4) 자본조정 | (658,664) | (582,859) | (664,429) | |
| (5) 기타포괄손익누계액 | (1,074,453) | (1,910,750) | (905,223) | |
| (6) 이익잉여금 | 36,387,314 | 33,963,799 | 31,139,115 | |
| Ⅱ. 비지배지분 | 2,601,328 | 2,691,716 | 2,247,272 | |
| 자본 총계 | 56,321,865 | 53,423,558 | 50,215,950 | |
| 부채와 자본 총계 | 691,795,333 | 664,433,230 | 641,864,522 |
| 주1) 기업회계기준서 제1117호 '보험계약'이 제23(당)기부터 최초 적용되어, 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시'에 근거하여 제22(전) 기말, 제22(전) 기초 연결재무상태표를 소급하여 재작성하였습니다. |
| 주2) 제23기(당기)는 주주총회 승인전 재무제표로 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. |
2)연결손익계산서(연결포괄손익계산서)
| 제 23(당) 기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지 | |
| 제 22(전) 기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지 | |
| 주식회사 신한금융지주회사와 그 종속기업 | (단위: 백만원) |
| 과 목 | 주석 | 제 23(당) 기 | 제 22(전) 기 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| Ⅰ.영업이익 | 6,100,850 | 5,905,564 | |||
| (1) 순이자손익 | 34 | 10,817,922 | 10,596,853 | ||
| 1.이자수익 | 27,579,211 | 20,092,325 | |||
| 2.이자비용 | (16,761,289) | (9,495,472) | |||
| (2) 순수수료손익 | 35 | 2,647,206 | 2,413,542 | ||
| 1.수수료수익 | 4,175,243 | 3,884,346 | |||
| 2.수수료비용 | (1,528,037) | (1,470,804) | |||
| (3) 순보험손익 | 28 | 1,113,615 | 1,046,224 | ||
| 1. 보험수익 | 2,899,599 | 2,741,730 | |||
| 2. 재보험수익 | 44,985 | 36,274 | |||
| 3. 보험서비스비용 | (1,748,779) | (1,667,870) | |||
| 4. 재보험서비스비용 | (82,190) | (63,910) | |||
| (4) 보험금융손익 | 29 | (516,097) | 807,964 | ||
| 1. 보험금융수익 | 143,064 | 850,940 | |||
| 2. 보험금융비용 | (659,161) | (42,976) | |||
| (5) 배당수익 | 36 | 181,486 | 177,569 | ||
| (6) 당기손익-공정가치측정금융상품관련손익 | 37 | 2,493,626 | (1,160,833) | ||
| (7) 당기손익-공정가치측정지정금융상품관련손익 | 38 | (437,780) | 576,942 | ||
| (8) 외환거래손익 | 256,766 | 245,079 | |||
| (9) 기타포괄손익-공정가치측정유가증권 처분손익 | 12 | (129,575) | (161,423) | ||
| (10) 상각후원가측정유가증권 처분손익 | 12 | 251 | (60) | ||
| (11) 신용손실충당금전입액 | 39 | (2,244,503) | (1,291,813) | ||
| (12) 일반관리비 | 40 | (5,895,337) | (5,644,160) | ||
| (13) 기타영업손익 | 42 | (2,186,730) | (1,700,320) | ||
| Ⅱ.관계기업 이익에 대한 지분 | 16 | 125,088 | 121,697 | ||
| Ⅲ.기타영업외손익 | 43 | (260,978) | 339,365 | ||
| Ⅳ.법인세비용차감전순이익 | 5,964,960 | 6,366,626 | |||
| Ⅴ.법인세비용 | 44 | 1,486,960 | 1,611,112 | ||
| Ⅵ.당기순이익 | 4,478,000 | 4,755,514 | |||
| Ⅶ.기타포괄손익 | 32 | 844,389 | (1,005,775) | ||
| 후속적으로 당기손익으로 재분류되는 포괄손익: | 1,031,505 | (1,260,279) | |||
| (1) 기타포괄손익-공정가치측정유가증권 평가손익 | 3,162,544 | (5,928,937) | |||
| (2) 관계기업의 기타포괄손익에 대한 지분 | 7,156 | (15,758) | |||
| (3) 해외사업환산손익 | (6,245) | 14,732 | |||
| (4) 현금흐름위험회피평가손익 | 61,280 | (70,264) | |||
| (5) 보험계약자산(부채)순금융손익 | (2,172,458) | 4,705,903 | |||
| (6) 재보험계약자산(부채)순금융손익 | (20,772) | 34,045 | |||
| 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 포괄손익: | (187,116) | 254,504 | |||
| (1) 순확정급여부채(자산)의 재측정요소 | (200,857) | 251,991 | |||
| (2) 관계기업의 기타포괄손익에 대한 지분 | - | (5) | |||
| (3) 기타포괄손익-공정가치측정유가증권 평가손익 | 8,174 | 5,133 | |||
| (4) 기타포괄손익-공정가치측정유가증권 처분손익 | (3,056) | 2,134 | |||
| (5) 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 자기신용위험 조정 | 8,623 | (4,749) | |||
| Ⅷ.총포괄이익 | 5,322,389 | 3,749,739 | |||
| Ⅸ.당기순이익의 귀속 | 4,478,000 | 4,755,514 | |||
| (1) 지배기업 소유주지분 | 32, 45 | 4,368,035 | 4,665,643 | ||
| (2) 비지배지분 | 109,965 | 89,871 | |||
| Ⅹ.총포괄이익의 귀속 | 5,322,389 | 3,749,739 | |||
| (1) 지배기업 소유주지분 | 5,208,629 | 3,660,798 | |||
| (2) 비지배지분 | 113,760 | 88,941 | |||
| XI. 주당이익 | 32, 45 | ||||
| 기본 및 희석 주당이익 | 8,048원 | 8,498원 | |||
| 주1) 기업회계기준서 제1117호 '보험계약'이 제23(당)기부터 최초 적용되어, 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시'에 근거하여 제22(전) 기 연결포괄손익계산서를 소급하여 재작성하였습니다. |
| 주2) 제23기(당기)는 주주총회 승인전 재무제표로 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. |
(2) 재무제표
1) 대차대조표(재무상태표)
| 제 23(당) 기말 2023년 12월 31일 현재 | |
| 제 22(전) 기말 2022년 12월 31일 현재 | |
| 주식회사 신한금융지주회사 | (단위 : 백만원) |
| 과 목 | 주석 | 제 23(당) 기말 | 제 22(전) 기말 |
|---|---|---|---|
| 자 산 | |||
| Ⅰ. 현금및상각후원가측정예치금 | 5, 6, 8, 33 | 22 | 2,187 |
| Ⅱ. 당기손익-공정가치측정금융자산 | 5, 7, 33 | 1,985,760 | 1,778,475 |
| Ⅲ. 상각후원가측정대출채권 | 5, 8, 33 | 4,051,004 | 4,009,467 |
| Ⅳ. 유형자산 | 9, 11, 33 | 7,586 | 5,820 |
| Ⅴ. 무형자산 | 10, 33 | 7,745 | 5,591 |
| Ⅵ. 종속기업에 대한 투자자산 | 12,31 | 30,723,087 | 30,730,364 |
| Ⅶ. 순확정급여자산 | 16 | 7,077 | 1,746 |
| Ⅷ. 이연법인세자산 | 29 | - | 18,311 |
| Ⅸ. 기타자산 | 5, 8, 13, 33 | 507,274 | 904,353 |
| 자산 총계 | 37,289,555 | 37,456,314 | |
| 부 채 | |||
| Ⅰ. 차입부채 | 5, 14 | 223,722 | 20,000 |
| Ⅱ. 사채 | 5, 15, 33 | 10,389,276 | 9,815,457 |
| Ⅲ. 이연법인세부채 | 29 | 9,589 | - |
| Ⅳ. 기타부채 | 5, 17, 33 | 567,827 | 944,308 |
| 부채 총계 | 11,190,414 | 10,779,765 | |
| 자 본 | 18 | ||
| Ⅰ. 자본금 | 2,969,641 | 2,969,641 | |
| Ⅱ. 신종자본증권 | 4,001,731 | 4,196,968 | |
| Ⅲ. 자본잉여금 | 11,350,744 | 11,350,819 | |
| Ⅳ. 자본조정 | (148,464) | (46,114) | |
| Ⅴ. 기타포괄손익누계액 | (6,642) | (5,210) | |
| Ⅵ. 이익잉여금 | 7,932,131 | 8,210,445 | |
| 자본 총계 | 26,099,141 | 26,676,549 | |
| 부채와 자본 총계 | 37,289,555 | 37,456,314 |
| 주) 제23기(당기)는 주주총회 승인전 재무제표로 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. |
2) 손익계산서(포괄손익계산서)
| 제 23(당) 기 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지 | |
| 제 22(전) 기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지 | |
| 주식회사 신한금융지주회사 | (단위 : 백만원) |
| 과 목 | 주석 | 제 23(당) 기 | 제 22(전) 기 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| Ⅰ. 영업이익 | 1,706,640 | 1,217,438 | |||
| (1) 순이자손익 | 20 | (193,138) | (134,962) | ||
| 1. 이자수익 | 28, 33 | 93,504 | 87,451 | ||
| 2. 이자비용 | 33 | (286,642) | (222,413) | ||
| (2) 순수수료손익 | 21 | 69,078 | 69,593 | ||
| 1. 수수료수익 | 28, 33 | 69,517 | 70,141 | ||
| 2. 수수료비용 | 33 | (439) | (548) | ||
| (3) 배당수익 | 22, 28, 33 | 1,785,967 | 1,470,893 | ||
| (4) 당기손익-공정가치측정금융자산관련손익 | 24, 28 | 151,698 | (102,228) | ||
| (5) 외환거래손익 | 28 | 27,525 | 46,983 | ||
| (6) 신용손실충당금 환입액 | 8, 23, 28, 33 | 1,363 | 2,082 | ||
| (7) 일반관리비 | 25, 33 | (135,853) | (134,923) | ||
| Ⅱ. 영업외손익 | 27 | (7,223) | 3,478 | ||
| Ⅲ. 법인세차감전순이익 | 1,699,417 | 1,220,916 | |||
| Ⅳ. 법인세비용(수익) | 29 | 28,406 | (28,335) | ||
| Ⅴ. 당기순이익 | 1,671,011 | 1,249,251 | |||
| Ⅵ. 기타포괄손익 | 16,18 | (1,432) | 2,043 | ||
| (1) 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 | (1,432) | 2,043 | |||
| 1. 순확정급여자산의 재측정요소 | (1,432) | 2,043 | |||
| Ⅶ. 총포괄이익 | 1,669,579 | 1,251,294 | |||
| Ⅷ. 주당이익 | 30 | ||||
| 기본 및 희석주당이익 | 2,853원 | 2,060원 | |||
| 주) 제23기(당기)는 주주총회 승인전 재무제표로 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. |
3) 이익잉여금처분계산서(안)
주식회사 신한금융지주회사
| (단위: 백만원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 내 용 | 제 23(당) 기 | 제 22(전) 기 | ||
| 처분예정일: 2024년 3월 26일 | 처분확정일: 2023년 3월 23일 | |||
| Ⅰ. 미처분이익잉여금 | 5,210,693 | 5,616,486 | ||
| 1. 전기이월미처분이익잉여금 | 5,033,475 | 5,461,771 | ||
| 2. 자기주식소각 | (486,999) | (300,661) | ||
| 3. 신종자본증권배당 | (189,672) | (156,277) | ||
| 4. 분기배당 | (817,122) | (637,598) | ||
| 5. 당기순이익 | 1,671,011 | 1,249,251 | ||
| Ⅱ. 임의적립금 등의 이입액 | 422 | - | ||
| 1. 대손준비금환입액 | 422 | - | ||
| 합 계 (Ⅰ+Ⅱ) | 5,211,115 | 5,616,486 | ||
| Ⅲ. 이익잉여금처분액 | 538,465 | 583,011 | ||
| 1. 이익준비금 | 167,101 | 124,925 | ||
| 2. 보통주배당금 | 268,697 | 440,093 | ||
| 3. 우선주배당금 | - | 15,122 | ||
| 4. 대손준비금전입액 | - | 2,554 | ||
| 5. 신종자본증권상환손실 | 102,667 | 317 | ||
| Ⅳ. 차기이월미처분이익잉여금 | 4,672,650 | 5,033,475 | ||
| 주) 제23기(당기)는 주주총회 승인전 재무제표로 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. |
(3) 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항
- 상기 (2) 재무제표의 3)이익잉여금처분계산서(안)를 참고바랍니다.
제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 8명)
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
| 김조설 | 1957.12.05 | 사외이사 후보 | - | 해당 사항 없음 | 사외이사및감사위원 후보추천위원회 |
| 배 훈 | 1953.03.30 | 사외이사 후보 | - | 해당 사항 없음 | 사외이사및감사위원 후보추천위원회 |
| 윤재원 | 1970.08.29 | 사외이사 후보 | - | 해당 사항 없음 | 사외이사및감사위원 후보추천위원회 |
| 이용국 | 1964.05.11 | 사외이사 후보 | - | 해당 사항 없음 | 사외이사및감사위원 후보추천위원회 |
| 진현덕 | 1955.09.10 | 사외이사 후보 | - | 해당 사항 없음 | 사외이사및감사위원 후보추천위원회 |
| 최재붕 | 1965.02.18 | 사외이사 후보 | - | 해당 사항 없음 | 사외이사및감사위원 후보추천위원회 |
| 송성주 | 1971.03.26 | 사외이사 후보 | - | 해당 사항 없음 | 사외이사및감사위원 후보추천위원회 |
| 최영권 | 1964.07.16 | 사외이사 후보 | - | 해당 사항 없음 | 사외이사및감사위원 후보추천위원회 |
| 총 ( 8 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역
| 후보자 성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의 최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
| 김조설 | 일본 오사카상업대학 경제학부 교수 | ㆍ2020.04~현재 ㆍ2020.04~현재 ㆍ2020.04~현재 ㆍ2023.10~현재 | ㆍ신슈대학 경제학부 명예교수 ㆍ오사카상업대학 경제학부 교수 ㆍ오사카상업대학대학원 지역경제정책 전공전임 교원 ㆍ동북아시아학회 상임이사 겸 회장 | 해당 사항 없음 |
| 배 훈 | 변호사법인 오르비스 변호사 | ㆍ2002~2006 ㆍ2006~2012 ㆍ2003~현재 | ㆍ재일한국인변호사협회(LAZAK) 공동대표 ㆍ재일한국인변호사협회(LAZAK) 이사 ㆍ변호사법인 오르비스 변호사 | 해당 사항 없음 |
| 윤재원 | 홍익대학교 경영대학 교수 | ㆍ2004~현재 ㆍ2015~현재 ㆍ2017~현재 ㆍ2023~현재 | ㆍ홍익대학교 경영대학 교수 ㆍ기획재정부 세제발전심의위원 ㆍ한국세무학회 부회장 ㆍ한국회계기준원 회계기준위원회 비상임위원 | 해당 사항 없음 |
| 이용국 | Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP 선임고문변호사 | ㆍ1992.02~현재 ㆍ2020.03~현재 ㆍ2024.03~현재 | ㆍCleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP 뉴욕·홍콩사무소 파트너변호사/서울사무소 대표/선임고문변호사(현) ㆍ서울대학교 법학전문대학원 임상교수, 겸임교수 ㆍ한동대학교 국제법률대학원 겸임교수 | 해당 사항 없음 |
| 진현덕 | 주식회사 페도라 대표이사 | ㆍ1988.9~현재 ㆍ2014.4~현재 ㆍ2014.4~현재 | ㆍ주식회사 페도라 대표이사 ㆍ일본 사쿠신가쿠인대학 경영학부 객원교수 ㆍ일본 우츠노미야대학대학원 공학부 객원교수 | 해당 사항 없음 |
| 최재붕 | 성균관대학교 기계공학부 교수 | ㆍ2009~현재 ㆍ2018.08~2019.08 ㆍ2022.06~현재 ㆍ2023.01~현재 | ㆍ성균관대학교 기계공학부 교수 ㆍ기획재정부 혁신성장본부 자문위원 ㆍ과학기술정보통신부 한국정보방송통신대연합 디지털소사이어티 최고위원 ㆍ성균관대 자연과학캠퍼스 부총장 겸 산학협력단장 | 해당 사항 없음 |
| 송성주 | 고려대학교 통계학과 교수 | ㆍ2008~현재 ㆍ2019.06~현재 ㆍ2021.11~현재 ㆍ2022.04~현재 | ㆍ고려대학교 통계학과 교수 ㆍ한국보험학회 이사 ㆍ한국거래소 CCP리스크관리위원회 위원 ㆍ한국리스크관리학회 이사 | 해당 사항 없음 |
| 최영권 | 서강대학교 경영전문대학원 겸임교수 | ㆍ2019.8~2023.03 ㆍ2022.9~현재 ㆍ2023.9~현재 | ㆍ우리자산운용 대표이사 ㆍ서강대학교 경영전문대학원 겸임교수 ㆍ숭실대학교 경영대학 경영학부 겸임교수 | 해당 사항 없음 |
다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
|---|---|---|---|
| 김조설 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 |
| 배 훈 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 |
| 윤재원 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 |
| 이용국 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 |
| 진현덕 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 |
| 최재붕 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 |
| 송성주 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 |
| 최영권 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 |
라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)
| [김조설 사외이사 후보자] 후보자는 일본의 대학에서 경제학을 지도하고 있는 재일 한국인 교수이자 동북아시아 경제에 대한 이해도가 높은 여성 경제학자이며, 평소 사회적 소수자에 대한 인권 신장에 대한 관심이 높아 다양한 인권 및 사회 복지에 대한 연구와 학회 활동을 지속하고 있습니다. 본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다. 본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다. 첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고 둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고 넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다. [배훈 사외이사 후보자] 후보자는 재일한국인 변호사로 한일관계의 기업 법무 자문을 특기로 하고 있으며, 또한 경영학 석사 학위를 이수한 일본 공인회계사보로서 기업의 채권회수, 회생 등 다방면에 걸친 법률 자문을 수행하는 법률·회계·글로벌 분야 전문가입니다. 본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다. 본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다. 첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고 둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고 넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다. [윤재원 사외이사 후보자] 후보자는 회계학을 전공하고 현재 홍익대학교에서 회계학 강의를 수행하는 교수이자 미국 공인회계사 자격증을 보유한 회계 전문가입니다. 이 뿐만 아니라 한국세무학회, 한국회계학회 및 한국회계기준원 등 여러 학회와 위원회의 위원직을 활발히 수행하며 경력과 학식을 겸비하여, 사외이사로서 회사 경영의 견제와 감시에 적합한 전문성을 보유하고 있습니다. 본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다. 본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다. 첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고 둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고 넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다. [이용국 사외이사 후보자] 후보자는 오랜 기간 글로벌 대형 로펌의 변호사로 재직하며 관련 분야에서 충분한 경험과 지식을 바탕으로 이사회에서 합리적이고 정확한 판단에 기반한 의견을 제시하였을 뿐만 아니라, 주요 쟁점에 공정성과 객관성을 견지하는 등 회사의 건전 경영을 도모하고자 합니다. 본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다. 본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다. 첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고 둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고 넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다. [진현덕 사외이사 후보자] 후보자는 전문 경영인으로서 장기간 기업을 운영하며 체득한 통찰력과 경영학 교수로서 정립한 경영학 이론을 바탕으로 그룹의 주요 안건과 관련하여 글로벌 기업의 경영 전략 및 최신 경영 사례들을 이사회에 공유함으로써 이사회가 효과적이고 시의 적절한 의사 결정을 수행할 수 있도록 기여하고자 합니다. 본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다. 본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다. 첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고 둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고 넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다. [최재붕 사외이사 후보자] 후보자는 국내 디지털 분야 최고 권위자로서 ICT 관련 산학협력 활동 및 정부 주도의 다양한 자문위원회에 활발히 참여하는 등 디지털 분야에서 체득한 경험과 지식을 바탕으로, 그룹이 나아가야 할 디지털 전략 방향과 비전을 제시하는 등 효과적인 경영 자문 역할을 수행하고자 합니다. 본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다. 본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다. 첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고 둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고 넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다. [송성주 사외이사 후보자] 후보자는 미국 시카고대학교에서 통계학 박사 학위를 취득한 후 퍼듀대학교 통계학 조교수를 거쳐 현재는 고려대학교에서 통계학 교수로서 연구와 후학 양성에 매진 중인 통계학자입니다. 주된 연구 분야는 금융 공학, 금융 통계로써 금융시장의 문제를 수학과 통계 등을 이용하여 해결하고자 분석하는 금융 통계 전문가입니다. 본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다. 본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다. 첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고 둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고 넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다. [최영권 사외이사 후보자] 후보자는 오랜 기간 펀드매니저로 일해 온 주식 운용 전문가입니다. 공무원연금공단의 자금운용단장과 하이자산운용 대표이사를 역임하며 대체투자 분야에도 정통할 뿐 아니라, ESG가 산업구조 전환의 촉매라고 언급할 만큼 국내의 사회책임투자에도 관심이 많은 전문가입니다. 본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다. 본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다. 첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고 둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고 넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다. |
마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
| [김조설 사외이사 후보자] 후보자는 일본의 대학에서 경제학을 지도하고 있는 재일 한국인 교수이자 동북아시아 경제에 대한 이해도가 높은 여성 경제학자이며, 평소 사회적 소수자에 대한 인권 신장에 대한 관심이 높아 다양한 인권 및 사회 복지에 대한 연구와 학회 활동을 지속하고 있습니다. 논리 정연하고 청렴하다는 평판과 함께 다문화ㆍ공생을 중시하는 등 유연한 사고를 바탕으로 학계와 다양한 사회 실무 경험을 조화롭게 발휘하여 그룹의 ESG 전략 수립에 있어 유효한 경영 자문 역할을 수행하였으며, 향후에도 금융소비자 보호에 이바지하고 그룹 발전에 기여할 것으로 기대된다는 판단에 따라 사외이사및감사위원후보추천 위원회의 총의를 모아 재선임 추천하였습니다. [배훈 사외이사 후보자] 후보자는 재일한국인 변호사로 한일관계의 기업 법무 자문을 특기로 하고 있으며, 또한 경영학 석사 학위를 이수한 일본 공인회계사보로서 기업의 채권회수, 회생 등 다방면에 걸친 법률 자문을 수행하는 법률·회계·글로벌 분야 전문가입니다. 후보자는 법률 및 회계 분야의 충분한 경험과 지식을 바탕으로 이사회의 주요 경영 의사결정 과정에 전문적 의견을 제시하고 전문성과 독립성을 토대로 경영진 감시·감독 업무를 충실히 수행하였습니다. 평소 변호사로 재직하며 체득한 합리적인 판단력을 바탕으로 그룹의 주요 경영 사안에 대한 법적 쟁점과 세부 조항에 대한 검토 의견을 개진하고, 다양한 해외 기업의 지배구조 및 금융정책 사례들을 이사회와 위원회에 공유하는 등 금융의 건전성과 기업의 사회적 책임에 대해서도 전문적인 의견을 제시함으로서 그룹 경영에 크게 기여하였습니다. 특히 법률과 회계 전문성을 바탕으로 감사위원회에서 그룹의 컴플라이언스 이슈에 대하여 심도 깊은 제언을 아끼지 않았습니다. 사외이사로서 일방의 이익에 치우치지 않고 공정하게 직무를 수행하였다고 평가되었으며, 최초 선임된 이래 개최된 이사회 및 이사회내 위원회에 모두 참석하는 등 충실하게 직무를 수행하였다고 판단되었기에 사외이사및감사위원후보추천위원회의 총의를 모아 재선임 추천 하였습니다. [윤재원 사외이사 후보자] 후보자는 회계학을 전공하고 현재 홍익대학교에서 회계학 강의를 수행하는 교수이자 미국 공인회계사 자격증을 보유한 회계 전문가입니다. 이 뿐만 아니라 한국세무학회, 한국회계학회 및 한국회계기준원 등 여러 학회와 위원회의 위원직을 활발히 수행하며 경력과 학식을 겸비하여, 사외이사로서 회사 경영의 견제와 감시에 적합한 전문성을 보유하고 있습니다. 또한 후보자는 지난 4년간 감사위원회 위원장으로서 재무 보고의 투명성 제고를 위해 외부감사인과 적극적으로 소통함은 물론 금융소비자 보호를 위한 내부통제 강화를 주문하였으며, 그룹의 내부회계관리제도와 회계시스템의 선진화에 조언을 아끼지 않았습니다. 회사 경영진의 업무를 감시ㆍ견제하고 회사의 건전하고 투명한 경영을 도모하기 위한 사외이사로서의 역량이 충분하다고 판단되어 사외이사 및 감사위원후보추천위원회의 총의를 모아 재선임 추천하였습니다. [이용국 사외이사 후보자] 후보자는 오랜 기간 글로벌 대형 로펌의 변호사로 재직하며 관련 분야에서 충분한 경험과 지식을 바탕으로 이사회에서 합리적이고 정확한 판단에 기반한 의견을 제시하였을 뿐만 아니라, 주요 쟁점에 공정성과 객관성을 견지하는 등 회사의 건전 경영을 도모하였습니다. 특히 지난해 고객 관리 자산의 위험요인에 대한 점검을 요청하거나, 그룹 재무 지향점과 관련하여 위험가중자산 확대에 대한 통찰력 있는 의견을 제시하는 등 그룹 위험관리 및 건전 경영을 위한 실효성 있는 의견을 개진하였습니다. 또한 이사회 및 이사회내위원회 전체 일정에 참석했을 뿐만 아니라 연수와 교육 등 전반에 매우 적극적이고 책임감 있게 활동한 것으로 판단되었기에 사외이사및감사위원후보추천위원회의 총의를 모아 재선임 추천하였습니다. [진현덕 사외이사 후보자] 후보자는 전문 경영인으로서 장기간 기업을 운영하며 체득한 통찰력과 경영학 교수로서 정립한 경영학 이론을 바탕으로 그룹의 주요 안건과 관련하여 글로벌 기업의 경영 전략 및 최신 경영 사례들을 이사회에 공유함으로써 이사회가 효과적이고 시의 적절한 의사 결정을 수행할 수 있도록 기여하였습니다. 특히 회사가 단기적 수익과 목표에 매몰되지 않고 지속 가능한 경영을 도모하기 위해 미래 지향적인 금융의 역할을 강조하는 등 이사회의 전략적 의사결정에 기여하였습니다. 또한 대학에서 객원교수로 재직함과 동시에 교육재단 활동을 병행하는 등 개인과 기업의 사회적 책임에 관한 소명의식이 투철하여 특정 이해 집단에 구애됨 없이 다양한 이해관계자 관점에서 공정하게 직무를 수행하였습니다. 후보자는2023년도 개최된 모든 이사회 및 이사회내위원회에 참석하였으며, 경영자로서뿐만 아니라 교육자자로서 체득한 다양한 지식과 경험을 이사회에 아낌없이 공유하는 등 이사회 논의에 깊이를 더해준 것으로 평가되어 사외이사및감사위원후보추천 위원회의 총의를 모아 재선임 추천하였습니다. [최재붕 사외이사 후보자] 후보자는 국내 디지털 분야 최고 권위자로서 ICT 관련 산학협력 활동 및 정부 주도의 다양한 자문위원회에 활발히 참여하는 등 디지털 분야에서 체득한 경험과 지식을 바탕으로, 그룹이 나아가야 할 디지털 전략 방향과 비전을 제시하는 등 효과적인 경영 자문 역할을 수행하였습니다. 특히 디지털 트랜스포메이션과 메타버스 생태계, MZ세대 트렌드 등과 관련한 풍부한 식견을 토대로 회사와 금융소비자 간의 일상적인 접점을 확대하는 전략을 경영진과 함께 모색하고, 데이터에 기반한 리스크 관리의 중요성에 대해 이사회에서 개진함으로서 그룹의 혁신 경영에 기여하였습니다. 또한 후보자는 이사회 및 이사회내위원회 대부분의 일정에 참석함은 물론 의안에 대해 사전 검토를 성실히 수행하는 등 사외이사로서 충실하게 활동한 것으로 평가되었기에 사외이사및감사위원 후보추천위원회 총의를 모아 재선임 추천하였습니다. [송성주 사외이사 후보자] 후보자는 미국 시카고대학교에서 통계학 박사 학위를 취득한 후 퍼듀대학교 통계학 조교수를 거쳐 현재는 고려대학교에서 통계학 교수로서 연구와 후학 양성에 매진 중인 통계학자입니다. 주된 연구 분야는 금융 공학, 금융 통계로써 금융시장의 문제를 수학과 통계 등을 이용하여 해결하고자 분석하는 금융 통계 전문가입니다. 한편 후보자는 한국리스크학회, 리스크관리연구회, 한국통계학회 등의 다양한 학회 활동을 수행하고 있으며, 공공기관의 자문위원 등으로 참여하며 지식과 경험을 충분히 보유하고 있습니다. 금융공학과 통계학을 바탕으로 금융회사의 위험관리에 정통한 바, 나날이 리스크가 확대되고 복잡 다단한 금융 환경 속에서 당사의 위험관리 역량을 한 층 높여줄 것으로 기대된다는 사유로 사외이사및감사위원 후보추천위원회 총의를 모아 신규 선임을 추천하였습니다. [최영권 사외이사 후보자] 후보자는 오랜 기간 펀드매니저로 일해 온 주식 운용 전문가입니다. 공무원연금공단의 자금운용단장과 하이자산운용 대표이사를 역임하며 대체투자 분야에도 정통할 뿐 아니라, ESG가 산업구조 전환의 촉매라고 언급할 만큼 국내의 사회책임투자에도 관심이 많은 전문가로 꼽히고 있습니다. 오랜 기간 금융기관에 몸담으면서 금융인의 윤리를 제1의 덕목으로 강조해 올 만큼 올곧은 성품을 지니고 있으며, 하이자산운용과 우리자산운용의 대표이사를 역임하며 금융 경영인으로서의 역량 또한 입증한 자본시장/자산운용의 전문가입니다. 후보자는 ESG와 자본시장/자산운용에 대한 깊은 이해와 역량, 그리고 경영자로서의 경험을 바탕으로 당사의 전략 방향과 ESG 경영에 큰 힘이 되어줄 것으로 기대되어 사외이사및감사위원후보추천위원회의 총의를 모아 신규 선임을 추천하였습니다. |
확인서
김조설 |
배훈 |
윤재원 |
이용국 |
진현덕 |
최재붕 |
송성주 |
최영권 |
※ 기타 참고사항
해당사항 없음
□ 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임
제3호 의안 : 감사위원회 위원되는 사외이사 선임의 건
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
| 곽 수 근 | 1953.08.16 | 사외이사 후보 | 분리선임 대상 | 해당 사항 없음 | 사외이사및감사위원 후보추천위원회 |
| 총 ( 1 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역
| 후보자성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의 최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
| 곽 수 근 | 서울대학교 경영대학 명예교수 | ㆍ2004.04~2007.04 ㆍ2011.03~2012.02 ㆍ2012.02~2014.02 ㆍ2019.04~현재 ㆍ2019.04~현재 ㆍ2018.09~현재 | 금감위 증권선물위원회 비상임위원 한국경영학회 회장 금융감독원 금융감독자문위원회 위원장 상장회사협의회 지배구조자문위 위원장 포스코 기업시민자문위원회 위원장 서울대학교 경영대학 명예교수 | 해당 사항 없음 |
다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
|---|---|---|---|
| 곽 수 근 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 |
라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)
| [곽수근 사외이사 후보자] 본 후보자는 오랜 기간 회계학 교수로 재직하였고 또한 다방면의 금융관련 학회, 공공기관 자문위원 활동 경험을 보유하고 있습니다. 이러한 경력을 바탕으로 회계, 경영 분야에 전문성을 보유하고 있으며, 본 후보자의 전문성을 활용하여 이사회에 참여함으로써 신한금융지주회사가 목표로 하는 「아시아 리딩금융그룹」 및 「미래를 함께 하는 따뜻한 금융」을 실현하는데 기여하고자 합니다. 본 후보자는 선임 과정 전반에 걸쳐 공정하고 투명한 절차를 거쳐 선임되었으며, 최대주주 및 주요주주, 그리고 회사와 이해관계가 없어 독립적인 위치에서 경영진의 경영활동을 효과적으로 감시·감독하며, 다양한 이해관계자를 위해 공정하게 업무를 수행할 수 있습니다. 본 후보자는 사외이사로서의 직무를 수행하고 의사결정을 내리는데 있어, 신한금융지주회사의 미션인 '미래를 함께 하는 따뜻한 금융'을 접목하고, 더불어 아래의 가치를 기준으로 삼고자 합니다. 첫째, 기업 성장을 통한 주주가치 제고 둘째, 동반 성장을 위한 이해관계자 가치 제고 셋째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고 넷째, 회사의 지속가능경영을 통한 기업 가치 제고 본 후보자는 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호 업무집행 감시 의무, 경업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수 의무 등 상법 상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며, 이를 엄수할 것입니다. |
마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
| [곽수근 후보자] 감사위원회는 회계 전문성이 중요한 위원회일 뿐만 아니라 상법 및 지배구조법에서 정한 회계·재무전문가 1인 이상이 반드시 참여해야 하는 요건을 지니고 있는 위원회입니다. 후보자는 오랜 기간 회계학 교수로 재직하였을 뿐만 아니라 다방면의 학회, 공공기관 자문위원 활동 경험을 통해 축적된 충분한 경험을 보유하고 있습니다. 이에 해당 경험들을 바탕으로 회계학을 포함한 금융·경영 전반에 대한 심도 깊은 조언과 경영진에 대한 건전한 감시를 원활히 수행할 것으로 기대됩니다. 아울러 지난 3년간 당사 사외이사를 역임하며 그룹의 재무 및 감사 관련 업무와 함께 ESG전략위원회 위원장으로서 그룹의 ESG 세부 전략 방향성 수립, 해외투자자와의 미팅에도 적극 참여하여 다양한 이해관계자의 의견을 청취하는 등 회사의 건전경영과 발전에 큰 힘이 되었습니다. 이사회 및 이사회내위원회의 핵심 사안에 대한 사전검토를 위해 충분한 시간과 노력을 할애하고, 경영진 업무를 감시·감독하는 감사위원으로서의 역량이 충분이 입증되었으며 회사와 투자자 간의 가교역할을 원활히 수행하는 등 회사의 건전하고 투명한 경영을 도모한 점을 고려하여 감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보로 추천하였습니다. |
※ 기타 참고사항
해당사항 없음
곽수근 |
제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(감사위원 2명 선임)
가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부
| 후보자성명 | 생년월일 | 사외이사 후보자여부 | 감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부 | 최대주주와의 관계 | 추천인 |
|---|---|---|---|---|---|
| 배 훈 | 1953.03.30 | 사외이사 후보자 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 사외이사및감사위원 후보추천위원회 |
| 윤 재 원 | 1970.08.29 | 사외이사 후보자 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 사외이사및감사위원 후보추천위원회 |
| 총 ( 2 ) 명 | |||||
나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역
| 후보자성명 | 주된직업 | 세부경력 | 해당법인과의 최근3년간 거래내역 | |
|---|---|---|---|---|
| 기간 | 내용 | |||
| 배 훈 | 변호사법인 오르비스 변호사 | ㆍ1979.09 ㆍ1988.04 ㆍ2000~2015 ㆍ2002～2006 ㆍ2003~현재 | ㆍ일본 공인회계사보 등록 ㆍ일본 변호사 등록 ㆍ사단법인 애신애린사 이사 ㆍ재일한국인변호사협회(LAZAK) 공동대표 ㆍ변호사법인 오르비스 변호사 | 해당 사항 없음 |
| 윤 재 원 | 홍익대학교 경영대학 교수 | ㆍ2004~현재 ㆍ2021~현재 ㆍ2013~2019 ㆍ2018~2023 ㆍ2015~현재 ㆍ2017~현재 ㆍ2018~현재 ㆍ2020~현재 ㆍ2023~현재 ㆍ2023~현재 | ㆍ홍익대학교 경영대학 교수 ㆍ홍익대학교 문화예술경영대학원장 ㆍ조세심판원 비상임심판관 ㆍ한국거래소 기업심사위원 ㆍ기획재정부 세제발전심의위원 ㆍ한국세무학회 부회장 ㆍ한국회계학회 다양성(D&I)위원장/부회장 ㆍ기획재정부 국유재산심의위원(증권분과) ㆍ금융감독원 금융감독자문위원(자본시장분과) ㆍ한국회계기준원 회계기준위원회 비상임위원 | 해당 사항 없음 |
다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무
| 후보자성명 | 체납사실 여부 | 부실기업 경영진 여부 | 법령상 결격 사유 유무 |
|---|---|---|---|
| 배 훈 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 |
| 윤 재 원 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 | 해당 사항 없음 |
라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유
| [배훈 후보자] 배훈 이사는 기업 법무 자문을 특기로 하고 있는 재일 한국인 변호사이자 경영학 석사 학위를 이 수한 일본의 공인회계사보로서 다방면에 걸친 전문성을 보유하고 있습니다. 감사위원회의 업무 특성상 회계 업무 외에도 컴플라이언스에 대한 법률적 지식이 수반되어야 하 는데, 후보자는 변호사로서 법률 관련 전문성을 지니고 있을 뿐만 아니라, 공인회계사 자격을 보 유하는 등 법률과 회계 전반에 대한 지식과 경험을 겸비하고 있습니다. 특히 지난 2년간 합리적 판단력 및 탁월한 균형감각을 바탕으로 감사위원으로서 충실히 활동하였으며, 회사의 크고 작은 계약사항 및 규정의 제·개정에 있어서도 예리하게 이슈를 점검하는 등 감사위원회 업무 수행에 필요한 충분한 지식과 경험을 보유한 것으로 확인되었기에 감사위원회 위원으로 추천합니다. [윤재원 후보자] 윤재원 후보는 홍익대학교 회계학 전공교수로 관련 분야의 충분한 식견을 갖추고 있으며, 한국회계기준원, 한국회계학회, 기획재정부 세제발전심의위원회 등 여러 회계 및 세무 관련 학회와 위원회의 위원직을 활발히 수행하는 등 뛰어난 경력과 학식을 갖추고 있어 감사위원회 업무 수행에 적합한 전문성을 보유한 후보자입니다. 또한 감사위원회는 고도의 전문성과 이해도를 요구하기에 감사위원은 연임을 통해 운영의 안정성과 연속성을 제고할 필요가 있습니다. 동 후보자는 사외이사로 선임된 이래 지난 4년간 감사위원회장을 역임하며 투명한 경영 환경 구축에 기여함은 물론 내부회계 등과 관련하여 다양한 이슈를 점검하고 개선점에 대해 아낌없이 조언하는 등 건전하고 올바른 기업 운영 방향성을 제시하였습니다. 후보자의 업무 전문성을 바탕으로 감사위원회 운영의 건전성과 안정성을 지속적으로 유지하기 위 해 금년도 감사위원회 위원으로 추천합니다. |
확인서
배훈_감사위원_ |
윤재원_감사위원_ |
※ 기타 참고사항
해당사항 없음
제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건
가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액
(당 기)
| 이사의 수 (사외이사수) | 11( 9 ) |
| 보수총액 또는 최고한도액 | 30억원 주) ※ 이와 별도로 2024년 중 당사 주식을 기초로 한 장기성과연동형 주식보수(Performance Share)를 30,000주 내에서 부여하고, 향후 4년간의 경쟁사 대비 주가 상승률과 자기자본이익률(ROE), 유형자본이익률(ROTCE) 및 상·매각전 고정이하여신비율 목표 달성률에 따라 2028년에 해당 부여수량 범위 내에서 지급규모를 최종 확정하여 지급함 |
주) 이와 별도로 2024년 중 과거 주주총회에서 승인된 보수한도 범위 내에서 장기성과연동형 주식보수 및 연간성과급(유보 분)이 지급될 수 있음
(전 기)
| 이사의 수 (사외이사수) | 11 ( 9 ) |
| 실제 지급된 보수총액 | 1,720 백만원 |
| 최고한도액 | 30억원 주) ※ 이와 별도로 2023년 중 당사 주식을 기초로 한 장기성과연동형 주식보수(Performance Share)를 30,000주 내에서 부여하고, 향후 4년간의 경쟁사 대비 주가 상승률과 영업순이익, ROE 및 상·매각전 고정이하여신비율 목표 달성률에 따라 2027년에 해당 부여수량 범위 내에서 지급규모를 최종 확정하여 지급함 |
주) 이와 별도로 2023년 중 과거 주주총회에서 승인된 보수한도 범위 내에서 장기성과연동형 주식보수 및 연간성과급(유보 분)이 지급될 수 있음
※ 기타 참고사항
임원 보수 지급과 관련된 세부적인 내용은 2024년 3월 4일에 공시된 '의결권대리행사권유참고서류'의 첨부자료를 참고하시기 바랍니다.
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240304000537
