[기재정정]주요사항보고서(유상증자결정) 2023-04-14 18:00:00
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230414002616
| 2023년 04월 14일 |
1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자결정)
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 3월 31일
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| 12. 신주의 상장 예정일 | 신주의 상장 예정일 변경 | 2023년 4월 21일 | 2023년 4월 25일 |
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2023년 3월 31일 | |
| 회 사 명 : | (주)에스아이리소스 | |
| 대 표 이 사 : | 전순옥 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 종로구 새문안로 68, 9층 | |
| (전 화) 02-780-2388 | ||
| (홈페이지)http://www.siresource.co.kr | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 대표이사 | (성 명) 전순옥 |
| (전 화) 02-780-2388 | ||
| 1. 신주의 종류와 수 | 보통주식 (주) | 3,501,113 |
| 기타주식 (주) | - | |
| 2. 1주당 액면가액 (원) | 100 | |
| 3. 증자전 발행주식총수 (주) | 보통주식 (주) | 68,076,186 |
| 기타주식 (주) | - | |
| 4. 자금조달의 목적 | 시설자금 (원) | - |
| 영업양수자금 (원) | - | |
| 운영자금 (원) | 1,564,997,511 | |
| 채무상환자금 (원) | - | |
| 타법인 증권 취득자금 (원) | - | |
| 기타자금 (원) | - | |
| 5. 증자방식 | 제3자배정증자 | |
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 | - |
| 주식의 내용 | - |
| 기타 | - |
| 6. 신주 발행가액 | 보통주식 (원) | 447 | |
| 기타주식 (원) | - | ||
| 7. 기준주가 | 보통주식 (원) | 496 | |
| 기타주식 (원) | - | ||
| 7-1. 기준주가 산정방법 | 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] | ||
| 7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) | 10.0 | ||
| 7-3. 할인율(할증률) 산정 근거 | [증권의 발행 및 공시등에 관한 규정] 제5-18조에 따라 제3자배정 유상증자의 경우 기준주가에 10%이내의 할인율을 적용하여 발행가액을 산정할 수 있어, 회사는 이사회 결의로 10%의 할인율을 적용 | ||
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 | 정관 제10조 제2항 제7호 | ||
| 9. 납입일 | 2023년 04월 11일 | ||
| 10. 신주의 배당기산일 | 2023년 01월 01일 | ||
| 11. 신주권교부예정일 | - | ||
| 12. 신주의 상장 예정일 | 2023년 04월 25일 | ||
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 | 아니오 | ||
| - 현물출자가 있는지 여부 | 아니오 | ||
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부 | 해당없음 | ||
| - 납입예정 주식의 현물출자 가액 | 현물출자가액(원) | - | |
| 당사 최근사업연도 자산총액 대비(%) | - | ||
| - 납입예정 주식수 | - | ||
| 14. 우회상장 요건 충족여부 | 해당없음 | ||
| 15. 이사회결의일(결정일) | 2023년 03월 31일 | ||
| - 사외이사 참석여부 | 참석 (명) | 1 | |
| 불참 (명) | - | ||
| - 감사(감사위원) 참석여부 | 불참 | ||
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 | 아니오 | ||
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | 의무보유(1년)에 따른 증권신고서 제출 면제 | ||
| 18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간 | 해당여부 | 아니오 | |
| 시작일 | - | ||
| 종료일 | - | ||
| 19. 공정거래위원회 신고대상 여부 | 미해당 | ||
20. 기타 투자판단에 참고할 사항
가. 신주발행가액의 산정방법
발행가액은 "증권의 발행 및 공시등에 관한 규정”제5-18조(유상증자의 발행가액 결정) 제2항에 의거하여, 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격에 할인율 10%를 적용하여 발행가액을 결정. (단, 호가단위 미만은 절상)
나. 의무보호예수
본 제3자배정 유상증자로 발행되는 신주 전량은 1년간 보호예수될 예정입니다.
다. 기타사항
1) 본 유상증자 일정은 예정일이며 관계기관의 협의과정에서 변경될 수 있습니다.
2) 기타 유상증자 발행에 관한 사항은 대표이사에게 위임합니다.
▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가
| (단위 : 주, 원) |
| 구 분 | 거래량 | 거래대금 | 가중산술 평균주가 |
|---|---|---|---|
| 과거 1개월간의 가중산술평균주가(A) | 8,062,384 | 4,066,464,607 | 504.4 |
| 과거 1주일간의 가중산술평균주가(B) | 2,135,590 | 1,095,941,136 | 513.2 |
| 최근일 가중산술평균주가(C) | 593,251 | 294,019,644 | 495.6 |
| (A),(B),(C)의 산술평균주가(D) | 504.4 | ||
| 기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액 | 495.6 | ||
| 할인율 또는 할증률 (%) | 10.0 | ||
| 발행가액 | 447 | ||
| 【제3자배정 근거, 목적 등】 |
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 | 제3자배정 증자의 목적 |
|---|---|
제10조(신주인수권) ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 액면총액 500억원을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우 4. 근로복지기본법 제32조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 기타법인 또는 개인에게 신주를 발행하는 경우 6. 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산 판매 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 재무구조개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 기타법인 또는 개인에게 신주를 발행하는 경우 ⑤ 삭제 | 운영자금 |
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 | 선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
전순옥 | 대표이사 | 경영상의 목적과 납입능력을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 447,427 | - |
CHEI GEN DEK | 최대주주 | 경영상의 목적과 납입능력을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 671,140 | - |
㈜폴라리스바이오 | - | 경영상의 목적과 납입능력을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 2,237,136 | - |
| 김용구 | 사외이사 | 경영상의 목적과 납입능력을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 67,114 | - |
| 왕희표 | 임원(미등기) | 경영상의 목적과 납입능력을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 22,371 | - |
| 장경근 | 직원 | 경영상의 목적과 납입능력을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 11,185 | - |
| 신동훈 | 직원 | 경영상의 목적과 납입능력을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 11,185 | - |
| 신소현 | 직원 | 경영상의 목적과 납입능력을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 11,185 | - |
| 이강미 | 직원 | 경영상의 목적과 납입능력을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 11,185 | - |
| 최지원 | 직원 | 경영상의 목적과 납입능력을 고려하여 이사회에서 선정 | - | 11,185 | - |
| 【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】 |
| (1) 법인 또는 단체의 기본정보 |
| 명 칭 | 출자자수 (명) | 대표이사 (대표조합원) | 업무집행자 (업무집행조합원) | 최대주주 (최대출자자) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | ||
| 주식회사 폴라리스바이오 | 2 | 김정환 | 51 | - | - | 김정환 | 51 |
| - | - | - | - | - | - | ||
| (2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항 | (단위 : 백만원) |
| 회계연도 | 2022 | 결산기 | 12 |
| 자산총계 | 3,092 | 매출액 | 4,238 |
| 부채총계 | 2,372 | 당기순손익 | 453 |
| 자본총계 | 720 | 외부감사인 | - |
| 자본금 | 100 | 감사의견 | - |
출처 : http://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20230414002616
